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内部培训基金从业资格认证大全附精品答案
第I部分 单选题（150题）
1.（2018年真题）基金销售机构可以开展的业务不包括（ ）。
A: 发售基金份额
B: 办理基金份额的登记
C: 办理基金份额申购和赎回
D: 基金理财业务咨询
答案：B
（ ）。
A: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅱ.Ⅳ
答案：C
，基金认购费将以（ ）为基础收取。
A: 认购金额
B: 净认购金额
C: 净认购份额
D: 认购份额
答案：B
，履行的合规职责不包括( )。
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A: 根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
B: 审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估
C: 决定公司合规管理部门的设置及其职能
D: 审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
答案：D
，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的资产一般都要由（ ）来保管。
A: 基金管理人
B: 基金托管人
C: 基金发行人
D: 基金持有人
答案：B
6.(2016年)下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是（ ）。
A: 对投资者作出盈亏保证
B: 协助客户办理开户、买卖等业务
C: 向他人提供基金未公开的信息
D: 散布虚假信息、扰乱市场秩序
答案：B
7.（2016年真题）内部控制监督中，加强“内部人”的监督措施的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
8.（ ）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。
A: 邮寄服务
B: 自动传真、电子信箱与手机短信
C: 电话服务中心
D: “—对一”专人服务
答案：D
、债券基金的申购和赎回原则（ ）。
A: 份额申购、金额赎回
B: 份额申购、份额赎回
C: 金额申购、金额赎回
D: 金额申购、份额赎回
答案：D
。（ ）
A: 交易兼申赎型
B: 回购型
C: 申赎型
D: 交易型
答案：B
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，特定资产管理业务中为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于（ ）元人民币，中国证监会另有规定的除外。
A: 100万
B: 3000万
C: 1000万
D: 300万
答案：B
（ ）提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。
A: 中国保监会
B: 中国银监会
C: 中国证监会
D: 中国人民银行
答案：C
，下列说法错误的是（ ）。
A: 基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配
B: 基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有
C: 基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人
D: 基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配
答案：C
，说法错误的是（）。
A: 评价的结果应当定期更新
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B: 基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成
C: 过往的评价结果应当作为历史保存
D: 基金评价的方法应当保密
答案：D
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
（ ）公布基金单位资产净值。
A: 每季度
B: 每周
C: 每日
D: 每年
答案：C
17.(2016年)在我国，既是基金当事人又是基金市场服务机构的除了基金管理人，还包括（ ）。
A: 基金销售机构
B: 份额登记机构
C: 基金托管人
D: 销售支付机构
答案：C
（ ）。
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A: 智商高
B: 行为隐蔽
C: 电子化
D: 涉案金额小
答案：D
（ ），于2004年6月1日施行。
A: 《证券投资基金托管资格管理办法》
B: 《证券投资基金管理公司管理办法》
C: 《证券投资基金法》
D: 《证券投资基金运作管理办法》
答案：C
20.(2017年)2014年3月11日，投资者A认购了甲基金公司发行的乙灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“乙基金”)300万元，认购费率为1％，基金份额面值为1元。
A:
B:
C:
D:
答案：D
21.( )是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动。
A: 基金投资顾问
B: 证券公司
C: 基金管理公司
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D: 证券投资咨询机构
答案：A
（ ）。
A: 应用系统的支持系统
B: 后台业务系统
C: 前台业务系统
D: 后台管理系统
答案：B
，我国的保本基金由（ ）对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务。
A: 基金保荐人
B: 基金公司
C: 基金管理人
D: 基金托管人
答案：C
（ ）。
A: 保证证券投资基金和资本市场的健康发展
B: 保护投资人利益
C: 保护基金管理人利益
D: 规范证券投资基金活动
答案：B
，相同的方面有（ ）。
A: 所筹资金的投向
B: 投资收益与风险大小
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C: 具有流通性
D: 反映的经济关系
答案：C
（ ）个交易日。
A: 15
B: 60
C: 5
D: 30
答案：D
（ ）。
A: Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅰ.Ⅱ
C: Ⅰ.Ⅲ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：D
，下列说法不正确的是（ ）。
A: ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度
B: 只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF 一级市场的实物申购、赎回
C: ETF不如传统指数基金纯粹
D: 与传统指数基金相比，ETF的复制效果更好、效率更高、成本更低、买卖更为方便
答案：C
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，可以分为（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报（ ）备案。
A: 主要经营活动所在地中国证券投资基金业协会派出机构
B: 工商注册登记所在地中国证监会派出机构
C: 主要经营活动所在地中所在地中国证券投资基金业协会派出机构
答案：C
，错误的是（ ）。
A: Ⅰ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
（ ）。
A: 开放式基金份额的转换是指投资者需要先赎回已持有的基金份额
B: 开放式基金份额转换是指投资者将其所持有的某一只基金份额转换为另一只基金份额的行为
C: 基金转换转入的基金份额可赎回的时间为T+3日
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D: 投资者采用“金额转换”的原则提交申请
答案：B
，%，，则其可得到的申购份额为（ ）。
A:
B:
C:
D:
答案：A
34.(2016年)只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金是（ ）。
A: 被动型基金
B: 公募基金
C: 主动型基金
D: 私募基金
答案：D
（ ）投资于货币市场工具。
A: 80%
B: 90%
C: 100%
D: 60%
答案：C
，金融市场分为（ ）。
A: 票据市场和证券市场