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2023—2024年基金从业资格师精品题库含答案【完整版】
第I部分 单选题（150题）
，这主要是由于ETF（ ）特点。
A: 实行一级市场与二级市场并存的交易制度
B: 独特的实物申购、赎回机制
C: 只能通过交易所进行交易
D: 被动操作指数基金
答案：A
2.“公司应当保持经营运作公开、透明，保障股东、董事享有合法的知情权，如定期提供有关公司经营的各项报告，还要依法认真履行信息披露义务”体现的是（ ）。
A: 经营运作公开、透明原则
B: 制衡原则
C: 基金份额持有人利益优先原则
D: 人员敬业原则
答案：A
( )。
A: 基金托管人
B: 基金份额持有人
C: 基金管理人
D: 基金市场服务机构
答案：D
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，它是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险，主要包括（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
答案：A
5.（2016年真题）以下选项中，（ ）不是证券投资基金的特点。
A: 利益共享、风险共担
B: 组合投资、分散风险
C: 个人自愿、风险自担
D: 集合理财、专业管理
答案：C
6.(2016年)下列哪一项不属于基金销售机构人员所从事的活动（ ）
A: 发售基金份额
B: 宣传推介基金
C: 办理基金登记注册
D: 办理基金申购和赎回
答案：C
，二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日，资金交割是在( )日完成。
A: T+1
B: T+0
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C: T+2
D: T+3
答案：A
（ ）。
A: 所有权凭证
B: 信用凭证
C: 受益凭证
D: 债权凭证
答案：C
9.（2016年真题）基金托管协议是基金管理人与（ ）之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达成的协议书。
A: 基金投资者
B: 基金托管人
C: 基金份额持有人
D: 基金发起人
答案：B
（ ）内披露.
A: 3个工作日
B: 2个工作日
C: 3天
D: 2天
答案：B
，具有确认基金份额持有人持有基金份额的事实 的行为是（ ）。
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A: 开放式基金的基金份额的登记
B: 开放式基金的基金份额的认购
C: 开放式基金的基金份额的申购
D: 开放式基金的基金份额的赎回
答案：A
12.（ ）是指每个细分市场有明显的区分标准，让销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异，提供个性化的产品和服务，以确保营销策略具有针对性。
A: 可测原则
B: 识别原则
C: 易入原则
D: 成长原则
答案：B
，公示的内容可能不包括（ ）。
A: 从业资质证明编号
B: 从业资质证明
C: 所在营业网点
D: 从业年限
答案：D
，我国公募证券投资基金全部是（ ）。
A: 封闭式基金
B: 股票基金
C: 契约型基金
D: 增长型基金
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答案：C
，下列说法错误的是（ ）。
A: 具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
B: 具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
C: 最近一年末金融资产不低于1000万元
D: 最近一年末净资产不低于2000万元
答案：B
，我国目前设立的基金主要是（ ）基金。
A: 平准基金
B: 公司型
C: 契约型
D: 对冲基金
答案：C
17.(2017年)私募基金管理人向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况的期限是（ ）。
A: 每个会计年度结束后1个月之内
B: 每个会计年度结束后6个月之内
C: 每个会计年度结束后4个月之内
D: 每个会计年度结束后2个月之内
答案：C
（ ）。
A: 投资风险相对较低
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B: 投资风险高低无法比较
C: 投资风险一样
D: 投资风险相对较高
答案：A
，应当( )保障基金投资人的合法利益。
A: 其次
B: 优先
C: 不必
D: 最后
答案：B
、基金管理人的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（ ）个月的除外。
A: 12
B: 6
C: 3
D: 1
答案：B
，（ ）表明投资者对基金合同的承认和接受。
A: 投资者签署基金合同并向管理人提交认购基金的申请单
B: 投资者交纳基金份额认购款项
C: 投资者向管理人提交认购基金的申请单
D: 投资者签署基金合同
答案：B
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（ ）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。
A: 15
B: 30
C: 10
D: 20
答案：D
23.(2017年)关于基金销售费用，下列表述错误的是（ ）。
A: 基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金认购／申购费率及简单举例
B: 基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金客户维护费及简单举例
C: 基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用标准
D: 基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金赎回费率及简单举例
答案：B
（ ）。
A: 上门服务
B: “一对一”专人服务
C: 电话服务中心
D: 邮寄服务
答案：A
（ ）。
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A: 部门业务规章
B: 基本管理制度
C: 内部控制大纲
D: 以上都正确
答案：D
26.(2017年)基金的招募说明书更新的频率是（ ）。
A: 每季度
B: 依据实际需要进行更新
C: 每年
D: 每半年
答案：D
，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是（ ）。
A: 基金募集信息披露
B: 基金份额上市交易公告书
C: 临时信息披露
D: 基金季度报告
答案：C
“海外及殖民地政府信托基金”成立于（ ）年。
A: 1868
B: 1686
C: 1768
D: 1420
答案：A
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，投资基金可以分为（ ）。
A: 股票投资基金，债券投资基金，货币投资基金，混合投资基金，另类投资基金
B: 绝对收益基金，私募股权基金，证券投资基金，对冲基金，另类投资基金
C: 风险投资基金，私募股权基金，证券投资基金，对冲基金，另类投资基金
D: 风险投资基金，量化投资基金，证券投资基金，主动投资基金，被动投资基金
答案：A
，由于负责该股票的研究员没有及时提醒，交易部和风险管理部也没有关注该配股信息，导致有该股票的基金没有参与配股，损害了持有人利益，该风险事件的第一责任人是（ ）。
A: 交易部负责人
B: 基金经理
C: 风险管理部负责人
D: 研究员
答案：B
、部门及员工可以参与的市场行为是（ ）。
A: 按照相关规定，正常交易
B: 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量
C: 以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量
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D: 通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；操纵证券市场价格
答案：A
，下列描述正确的是（ ）。
A: 基金资产60%以上必须投资于债券
B: 对追求收益最大化的投资者有很强的吸引力
C: 债券型基金通常依据发行者的不同、债券到期日的不同以及债券信用等级的不同进行分类
D: 只以债券为投资对象
答案：C
( )。
A: 目的一致。道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性
B: 功能互补。道德在调整范围上对法律具有补充作用。法律在约束力上对道德具有补充作用
C: 相互促进。法律对传播道德具有促进作用
D: 内容相同。有些行为既是违反法律的又是违反道德的，而有些行为不违反法律但违反道德，还有些行为违反法律但并不违反道德
答案：D
，说法不正确的是（ ）。
A: 相互促进
B: 表现形式相同
C: 目的一致
D: 内容交叉
答案：B