2023年反洗钱专题培训考试 1.docx

文档介绍：该【2023年反洗钱专题培训考试 1 】是由【Alphago】上传分享，文档一共【4】页，该文档可以免费在线阅读，需要了解更多关于【2023年反洗钱专题培训考试 1 】的内容，可以使用淘豆网的站内搜索功能，选择自己适合的文档，以下文字是截取该文章内的部分文字，如需要获得完整电子版，请下载此文档到您的设备，方便您编辑和打印。12023年反洗钱专题培训考试基本信息:姓名:部门:一、单选题1、尽职调查数据未及时处理造成逾期后是否仍能处理()A、不能处理B、逾期1日后能处理C、逾期2日后能处理D、逾期3日后能处理2、网点应立即对新客户开展强化尽职调查,并重点关注()的异常行为。A、开户中B、办理业务中C、开户后D、办理业务后3、客户以下行为()需要上报可疑线索/异常线索。A、正常办理业务2B、冒名开户C、加办网银D、购买理财产品4、反洗钱系统补录补正数据处理时限()。A、1日B、2日C、3日D、4日5、高风险客户尽职调查数据经综合柜员上报后需要()进行审批。A、自营为支行长、代理为对应分公司反洗钱联络员B、反洗钱管理员C、省分行反洗钱团队人员D、省分行反洗钱管理员二、多选题1、开展客户洗钱风险等级分类工作必须从()四个维度进行综合分析。A、客户特性B、地域C、业务D、行业2、我行客户洗钱风险等级按照风险程度由高到低分为()3A、高风险B、中高风险C、中风险D、中低风险3、以下属于可疑/异常线索报送的情形为()A、涉刑事司法事项B、涉黑涉恶司法事项C、涉赌博司法事项D、涉诈骗和***受贿司法事项4、尽职回复敷衍,内容简短,对分析无帮助情况为()。A、客户经商B、做生意C、收入良好D、电话联系不到5、尽职调查中调查形式多样,需要采用三种以上方式,以下属于尽职调查的调查方式为()。A、电话回访B、实地回访C、相关业务系统查询D、网上查询三、判断题41、反洗钱信息安全事件应急演练每5年一次。()对错2、人工复评客户电话打不通,直接认定为高风险客户。()对错3、执行尽职调查时必须进行现场回访。()对错4、大额交易报告时限为5个工作日。对错5、反洗钱信息系统内信息可以告诉行内一般员工。对错