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违反证券法的法律责任作者:日期:违反证券法的法律责任I打印课件II、知识点讲解:1、《证券法》规定应当承担法...

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证券基础法律监督.doc

第八章证券市场法律制度与监督管理本章考试大纲:掌握《证券法》和《公司法》的调整对象、范围和主要内容;熟...

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证券法试题练习.doc

证券法练习题一、选择题1、上市公司违反《证券法》的规定,应同时承担缴纳罚款、罚金和民事赔偿责任,其全部财...

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证券与证券市场(二).doc

证券与证券市场(二)一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中,只有1项最符合题目要求)丄、同业拆借市场在...

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证券交易与证券市场.doc

证券交易与证券市场证券的本质在于其具有可流转性,在于其可以合法、便利地交易转让;而权利证券化形式仅仅是...

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证券法试题答案及评分标准.doc

《证券法》试题答案及评分标准一、 不定项选择题(每小题2分,共20分)ABD 2.AD 3.AD 4.BD4. BCD6.AD 7.ABCD8....

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修法可从“证券”开始.doc

修法可从“证券”开始在我国现行的《证券法》中,并未对“证券”加以明文定义,仅在第二条里规定了法律的适用...

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公司法和证券法的区别.doc

公司法和证券法的区别证券之星8月30日据上证报:股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司...

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证券合同-证券合同.docx

证券合同-证券合同有价证券买入委托书┌────┬───────────────────────────...

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2017一般证券从业资格考试——证券市场基本法律法规.docx

第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场的法律法规体系【考点1】证券市场法律法规体系的主要有四个层次,...

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证券从业资格《证券市场基本法律法规》历年真题及答案(2015-2018).doc

2015-2018年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案【2015年9月】一、单项选择题(本大题共50小...

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《ch证券法》PPT课件.ppt

4.3发出存货的计价方法在实务工作中，本期销售的货物可能是以前分批次以不同的价格采购而来的，那么，在计算...

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新证券法解读课件.ppt

主要内容一、《证券法》修改的基本背景二、《证券法》修改的主要特点三、《证券法》修改的主要内容四、《证...

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证券与证券市场 课件.ppt

2．证券的分类???（1）证券按其性质不同可以分为无价证券和有价证券两大类????无价证券是指不能使持券人或...

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2021年证券交易 证券基础证券协议：证券交易委托代理协议.docx

证券交易 证券基础证券协议：证券交易委托代理协议一、证券市场是高风险市场,投资者既可能经过证券投资而获...

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、《证券法》等法律、法规和规范.pdf

致：中稀天马新材料科技股份有限公司山东国曜律师事务所（以下简称“本所”）接受中稀天马新材料科技股份有...

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证券交易答案.docx

一、单项选择题C【解析】1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市。B【解析】新中国证券交易市...

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证券公司短期融资券管理办法.docx

证券公司短期融资券管理办法（修订征求意见稿）第一条 为规范证券公司短期融资券发行和交易，保护投资人的合...

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2021年中国证券投资基金法新证券投资基金法.docx

中国证券投资基金法新证券投资基金法摘要：本篇文章关键针对公募基金中常见的违法操作——老鼠仓问题，谈一...

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2017年证券从业资格《证券基本法律法规》预测试题.doc

2017年证券从业资格《证券基本法律法规》预测试题为了帮助大家提高2017年证券从业资格考试成绩，下面我为大...

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证券从业资格证券市场基本法律法规知识点.doc

证券从业资格证券市场基本法律法规知识点证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、...

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2016年证券业从业资格考试证券市场基本法律法规.docx

2016年证券业从业资格考试证券市场基本法律法规考试大纲考生们知道2016年证券从业资格考试新增《证券市场基...

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2017证券从业资格考试《证券基本法律法规》备考习题.doc

2017证券从业资格考试《证券基本法律法规》备考习题证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国...

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2017证券从业资格考试《证券基本法律法规》预习题.doc

2017证券从业资格考试《证券基本法律法规》预习题导语： 证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的...

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场外证券业务备案管理办法.doc

场外证券业务备案管理办法第一章 总则第一条 为规范、促进场外证券业务发展，根据中国证券业协会（以下简称...

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2017证券从业《证券市场基本法律法规》巩固习题.doc

2017证券从业《证券市场基本法律法规》巩固习题宝剑锋从磨砺出，梅花香自苦寒来。证券从业资格考试亦是如此...

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2016年证券业从业资格考试证券市场基本法律法规.docx

2016年证券业从业资格考试证券市场基本法律法规考试大纲考生们知道2016年证券从业资格考试新增《证券市场基...

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2017证券从业资格试《证券市场基本法律法规》复习题库.doc

2017证券从业资格试《证券市场基本法律法规》复习题库一、选择题1证券公司的应当在融资融券业务资格申请书上...

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【证券合规】证券合同.docx

【证券合规】证券合同【证券合规】证券合同证券合同证券合同有价证券买入委托书┌────┬───────...

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证券从业资格证券市场基本法律法规复习笔记.doc

证券从业资格证券市场基本法律法规复习笔记证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试...

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2016年证券业从业资格考试证券市场基本法律法规.docx

2016年证券业从业资格考试证券市场基本法律法规考试大纲考生们知道2016年证券从业资格考试新增《证券市场基...

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场外证券业务备案管理办法.doc

2015-07-31 中国证券业协会 JW资本 JW资本JW资本微信号 jwcapital功能介绍君沃资本集团（简称JWC）是一家从...

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2016年证券业从业资格考试证券市场基本法律法规.docx

2016年证券业从业资格考试证券市场基本法律法规考试大纲考生们知道2016年证券从业资格考试新增《证券市场基...

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课程五证券法解读.ppt

新《证券法》解读精选ppt1主要内容一、《证券法》修改的基本背景二、《证券法》修改的主要特点三、《证券法...

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证券基础-第八章 证券投资的策略与方法.ppt

第八章 证券投资的策略与方法——单击此处母版附加标题1本章目标1.理解分散投资的概念2.掌握如何进行分散投...

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证券公司估值方法.ppt

整理课件

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【大学】证券与证券投资.ppt

第一章　证券与证券投资第一节 证券与有价证券第二节 证券市场第三节 证券投资与投机第四节 研究对象和...

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证券概念及证券与有价证券的区别.doc

证券概念及证券与有价证券的区别篇一：论证券与股票的联系与区别摘要随着经济的发展，人民生活水平的提高和...

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证券投资分析方法.ppt

证券投资分析方法李向科中国人民大学财政金融学院Lixiangke @tom. com整理课件三种分析方法基本分析：国家政...

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证券投资客体证券.ppt

第一章 证券投资客体——证券第一节 证券概述整理课件1一、证券的含义证券是各类财产所有权或债权...

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证券投资答案.doc

第一单元、7、市场主体、证券交易所、中介机构、自 律性组织、监管机构9、我国证券市场实行的是有中国特色的...

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证券法期末考试题.docx

证券法期末考试题如何理解证券的“非公开发行”（私募发行）证券的非公开发行指：根据股票发行对象的不同，...

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证券营销方案.doc

证券营销方案证券营销方案为了发展我们证券公司购买股票的客户，争取达到每个在我们公司开户的人都同时开立...

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证券与证券市场概述.ppt

第一章　证券与证券市场概述*证券与证券市场概述授课提纲一、证券概述（一）证券含义、基本分类及基本特征...

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证券市场和证券交易.ppt

第一章证券市场和证券交易证券市场和证券交易一级市场和二级市场一级市场发行新证券关键点: 发行者获得了发...

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证券投资与证券市场.ppt

第一章 证券投资与证券市场第1章 证券投资与证券市场2021/6/281第一节 证券与投资概述一、证券的概念与特征...

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证券投资学证券投资工具.ppt

Ch.1 证券投资工具1.1 债券1.2 股票1.3 证券投资基金1.4 金融衍生工具证券投资学证券投资工具1.1 债券（Bon...

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证券投资工具第一节证券与证券投资.ppt

第一章 证券投资工具第一节 证券与证券投资第二节 股票第三节 债券第四节 基金证券投资工具第一节证券与证券...

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新《证券法》课件培训讲义.ppt

新《证券法》课件培训讲义新《证券法》课件培训讲义主要内容一、《证券法》修改的基本背景二、《证券法》修...

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证券及证券市场概述.pptx

证券投资学主讲人：赵捧莲上海立信会计学院自我介绍华东师范大学，金融与统计学院，金融学博士研究方向：汇...

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证券投资之证券投资基金.pptx

金融衍生工具本章目录一 金融衍生工具市场概述二 金融远期市场三 金融期货市场四 金融期权市场五 其他金融衍...

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证券法相关知识简介.pptx

第五章 证券法商法学2021/2/24 星期三商法之证券法第一节 证券法的基本问题商法学2021/2/24 星期三商法之...

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证券法试题答案及评分标准.doc

《证券法》试题答案及评分标准一、 名词解释题（每小题4分，共16分）1、 证券承销：指证券公司按照发行人的...

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证券投资与证券市场.ppt

投资学理论与实务整理课件证券投资与证券市场第一节 证券投资概述第二节 证券市场及其运行整理课件第一节 证...

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2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试高频考题（1）.doc

2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试高频考题（1）有时候，你必须一个人走，这不是孤独，而是选...

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司法、证券、涉外新闻发布.ppt

司法、证券、涉外新闻发布司法、证券、涉外新闻发布一、司法新闻司法、证券、涉外新闻发布审判公开原则一律...

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证券与证券投资概述.ppt

证券投资学证券与证券投资概述第一章 证券与证券投资概述本章学习目标1.掌握证券和有价证券的含义、特征及...

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证券投资和证券市场.ppt

证券投资和证券市场证券投资和证券市场证券投资和证券市场低碳生活 呵护地球低碳生活： “低碳生活（low-c...

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证券交易教案.doc

哈尔滨金融高等专科学校教学方案课程名称：证券交易教师姓名：赵文君所在系部：投资保险系编制时间：2009年...

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《商法学》第四章 证券法.ppt

第四章 证券法证券的含义证券的种类证券法的基本原则证券发行制度证券交易制度一、证券的含义（一）广义的...

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《证券法概述》PPT课件.ppt

第十六章 证券法律制度1精选ppt第一节 证券法概述一、证券的概念二、国外证券法概述三、中国证券立法概况...

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2018年证券从业《法律法规》考点：证券公司内部控制.doc

Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.2018年证券从业《法律法规》考点：...

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2018年证券从业《法律法规》考点：证券公司分类监管.doc

2018年证券从业《法律法规》考点：证券公司分类监管***整理“2018年证券从业《法律法规》考点：证券公司分类...

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2018年证券从业《法律法规》考点：证券公司反洗钱工作.doc

2018年证券从业《法律法规》考点：证券公司反洗钱工作***整理“2018年证券从业《法律法规》考点：证券公司反...

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2018年证券从业《法律法规》考点：证券公司合规管理.doc

2018年证券从业《法律法规》考点：证券公司合规管理***整理“2018年证券从业《法律法规》新增考点：证券公司...

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证券基金合规管理办法.doc

证券基金合规管理办法以下是整理的关于证券基金合规管理办法相关资料，欢 迎阅读。证券基金合规管理办法近期...

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金融证券法论文选题金融与证券有关论文.doc

金融证券法论文选题金融与证券有关论文金融证劵是那些消费和投资支出大于当前收入的单位(家庭、企业或政府)...

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乐考网-证券从业资格考试《证券法律法规》模拟试题1.docx

4、发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市， 应当符合的条件包括 （）。.发行人的注册资本已足额缴纳，...

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乐考网-证券从业资格考试《证券法律法规》模拟试题5.docx

7、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者...

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2017证券公司融资融券业务管理办法.doc

2017证券公司融资融券业务管理办法导语：证券公司融资融券业务管理办法有哪些?以下是小编精心为大家整理的有...

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第五章证券法(2).docx

【考点二】在创业板上市的公司首次公开发行股票的条件（★★★） （P161）【解释】在创业板上市的公司首次公...

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证券股票的投资方法.doc

证券股票的投资方法(doc 44页)————————————————————————————————————...

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证券与证券市场基础常识.docx

证券与证券市场基础常识证券基础常识：含义：证券是多种经济权益凭证的统称， 用来证明持券人有权 按其券面...

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证券资格考试证券交易真题和参考答案1.docx

证券资格考试证券交易真题和参考答案第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题 0.5分。1 ...

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中信证券：债券市场研究方法.pdf

债券市场研究方法中信证券研究部王铭锋2010.08目录? 债券的基本概念和公式? 我国债券市场现状? 利率产品分析...

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非法仿冒证券公司、证券投资咨询公司等.docx

非法仿冒证券公司、证券投资咨询公司等机构黑名单近日，中国证券业协会网站发布了2019年第1期《非法仿冒证券...

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对证券管理立法的探究.docx

第 2 页 共 6 页对证券管理立法的探究美国对证券自营商严格的限制对我国加强证券经营机构自营业务管理具有现...

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2019年3月证券从业资格考试证券市场法律法规真题及答案.doc

2019年3月证券从业资格考试证券市场法律法规真题及答案D中华考试网 教育培训界的翘楚！想拿高分、教育培训就...

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2019年证券从业资格《市场基本法律法规》考点：证券自营.doc

第1页 /总页数 3 页2019年证券从业资格《市场基本法律法规》考点：证券自营梦想在前方，努力在路上。***为大...

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2019年证券从业《法律法规》必背内容：证券从业资格.doc

第1页 /总页数 4 页2019年证券从业《法律法规》必背内容：证券从业资格梦想在前方，努力在路上。***为大家整...

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2019年证券从业《法律法规》必背内容：证券公司监督管理条例.doc

第1页 /总页数 2 页2019年证券从业《法律法规》必背内容：证券公司监督管理条例梦想在前方，努力在路上。**...

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长江证券-证券营销的话术.pdf

证券营销的话术证券营销的话术主讲：涂春娥汇聚财智 共享成长1.我没有时间碰股票？客户初级培训系列之 ...

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2018年证券从业《法律法规》新增考点：证券公司治理.doc

第1页 /总页数 2 页2018年证券从业《法律法规》新增考点：证券公司治理***整理“2018年证券从业《法律法规》...

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2018年证券从业《法律法规》考点：证券公司内部控制.doc

第2页 /总页数 5 页2018年证券从业《法律法规》考点：证券公司内部控制***整理“2018年证券从业《法律法规》...

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2018年证券从业《法律法规》考点：证券公司分类监管.doc

第1页 /总页数 5 页2018年证券从业《法律法规》考点：证券公司分类监管***整理“2018年证券从业《法律法规》...

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证券投资答案.doc

《证券投资分析》综合练习题一、选择题（共十八题，每题二分）1、 从收益分配的角度看，（D ）普通股先于优...

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我国资产证券化的法理.docx

第 2 页 共 11 页我国资产证券化的法理内容摘要:资产证券化是一种经济现象更是一种法律过程。本文主要分析资...

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2022年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及解析.docx

12022年证券从业资格考试真题及答案解析考试科目：《证券市场基本法律法规》1.按照《证券公司治理准则》的要...

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《证券投资分析方法》.ppt

整理课件

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《证券公司代办试点办法》.pdf

证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）目录第一章 总则第...

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证券英语翻译方法探讨.docx

第 2 页 共 11 页证券英语翻译方法探讨摘要：本次研究的主体是分析证券英语的翻译工作内容，从实际的翻译方...

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3月证券从业《证券交易》冲刺试题及答案解.doc

2010年3月证券从业《证券交易》冲刺试题及答案解析单选题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一...

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我国证券法律制度.doc

我国的证券法律制度

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证券法讲义：IPO流程.docx

IPO一、IPO的基本流程如下：初步判断项目可行性（一）申报阶段具体问题的解决规范重大问题的解决初步尽调辅...

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证券法：第四章 信息披露.ppt

第四章 信 息 披 露第一节 信息披露制度概述一、信息披露制度的概念和作用 信息披露制度也称信息公...

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证券法讲义：IPO基础.doc

IPO法律实务项目生成、预调研、团队及协调——投行（主导）会计师律师、项目评估——现状及问题备忘录——聘...

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中信证券内部培训资料——债券研究方法PPT学习教案.pptx

会计学1中信证券内部培训资料——债券研究方法2目录债券的基本概念和公式我国债券市场现状利率产品分析信用...

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09年证券基础知识指导英国证券市场的主要法规.doc

第2页 /总页数 7 页09年证券基础知识指导英国证券市场的主要法规英国证券市场经历了从自律管理逐步过渡到集...

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《资产证券化案例》.pptx

RMBS：个人住房抵押贷款资产支持证券资产证券化案例.1、选择的理由建元2005-1是我国资产证券化的开端。2005...

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中信证券-债券市场研究方法.ppt

中信证券-债券市场研究方法目录债券的基本概念和公式我国债券市场现状利率产品分析信用产品分析可转债分析利...

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