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教材：投资学，第二版张宗新编著复旦大学出版社参考书：证券投资学，第三版刑天才，王玉霞主编东北财经大学...

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《证券法》为我国证券登记结算系统夯实了法律基础邓杰十届全国人大常委会第十八次会议审议通过的《证券法（...

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二、证券公司各类业务内部控制的主要内容1、 经纪业务内部控制： 防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、...

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. 证券公司合规经营基本原则与应遵守的基本要求合规管理的基本原则：独立性原则、客观性原则、公正性原则、...

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（ 二 ） 审慎性原则。证券公司应对流动性风险管理各个环节进行严谨、审慎判断，保障公司流动性的安全。（ ...

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证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第1268篇).doc

2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》 职业资格考前练习一、单选题证券公司应当至少每半年经主...

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2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习一、单选题下列说法中，正确的是（）。...

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2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习一、单选题证券公司进行柜台交易，应当...

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第八章 证券法本章考情分析在最近 3 年的考试中，本章的平均分值为 14 分，2008 年的分值为...

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2012 年 8 月 28 日金融工程算法交易—VWAP 模型金融工程◆VWAP 算法的定义和

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财富管理产 品 编 码 ： A 0 1 - 1 3 0 5 0 9 - 3 51郑重承诺：我们将秉承独立、专业、勤勉 ...

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诚信专业 创造价值盘 后 速 递2013年5月6日星期一今 日 市 场

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收盘综述2013 年 5 月 6 日

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第十章 证 券 法本章主要内容? 证券与证券法? 证券的发行与上市? 证券交易? 投资基金法律制度第一节 ...

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第三十章債務證券選擇性銷售的證券概要30.01 本章載述選擇性銷售的證券在創業板上市的規定，而《創業板上市...

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本章学习目标第一章 证券与证券投资概述 1.掌握证券和有价证券的含义、特征及分类 2.了解证券投资...

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<<证券公司管理办法>>(征求意见稿)【颁文机构】证券监督管理委员会【时间分类】20010620【文献出处】证券时...

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证券公司管理办法（2001 年 12 月 28 日 证监会令第 5 号）第一章 总 则第二章 证券公司的设立、第三...

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教学要求：掌握证券交易的种类、证券交易的原则，了解证券间接交易的基本程序与技巧，具备进行证券交易的基...

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第二章第二章 证券市场证券市场? 第一节：证券市场概述第一节：证券市场概述? 第二节：证券发行市场第二节：...

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法律打开发展空间，，我们该如何准备我们该如何准备?顾文江 律师1证券券法修订概述

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证券简称：德威股份 证券代码 833308 公告编号：201...

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2019年证券从业资格《法律法规》知识点：证券公司合规管理.doc

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经济法第八章证券法.pdf

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{财务管理股票证券}证券投资决策基本原理和办法.pdf

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2019年证券从业资格考试试题及答案证券市场基本法律(预习2).doc

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2018证券法律法规考试押题15.docx

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