文档介绍：1 / 17 融资融券业务测试题库(参考) 注意:本题库仅供参考,实际测试题目不一定在以下题目范围内! 下面题目中只有一个正确答案,请将正确答案写到()内 01、投资者在融资融券交易中融资买入、融券卖出股票的申报数量应当为(A) 。 A. 100 股(份)或其整数倍 B. 10 股(份)或其整数倍股(份)或其整数倍 D. 1000 股(份)或其整数倍 02、客户到期未偿还融资融券债务的,则证券公司将采取下列哪项措施( B)。 A. 给客户增加新的融资融券额度 B. 根据约定采取强制平仓措施,处分客户担保物,不足部分可以向客户追索 C. 给客户延期 D. 根据约定采取强制平仓措施,处分客户担保物,不足部分不得向客户继续追索 03、以下关于信用证券账户内资产的说法,正确的是( C): A. 信用账户内仅资金作为担保资产 B. 信用账户内证券所派生的红利不作为担保资产 C. 信用账户内的所有资产均作为担保资产 D. 信用账户内仅证券作为担保资产 04、投资者信用证券账户明细数据在证券公司和证券登记结算机构查询结果不一致的,由(B ) 负责向投资者作出解释 A. 证券交易所 B. 证券公司 C. 存管银行 D. 证券登记结算机构 05、目前,融资融券的交易期限最长是( B )。 A. 30 天 B. 180 天 C. 60 天 D. 90 天 06、假设客户信用账户有市值 100 万元的可充抵保证金证券 A ,融券卖出 50 万元的标的证券 B ,A 和B 的折算率均为 70 %, 则维持担保比例为(C )。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。 A. 200% B. 210% C. 300% D. 140% 07、标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者融出的证券,(D )按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则,根据融资融券业务试点的进展情况,在满足规定的证券范围内审核、选取标的证券名单,并向市场公布。 A. 中国证监会 2 / 17 B. 证券公司 C. 中国证券业协会 D. 证券交易所 08、假设客户提交市值 100 万元的股票 A 作为进行融资融券交易的担保物,折算率为 70% ,融资保证金比例为。则客户可以融资买入的最大金额为(C )。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。 A. 200 万元 B. 50 万元 C. 140 万元 D. 70 万元 09、某投资者当前融资融券债务为 10 万元, 信用账户的资产总额为 12 万元, 维持担保比例为 120% , 证券公司通知投资者在约定的期限追加担保物,并使追加后的维持担保比例不得低于 150% ,投资者选择卖券还款了结部分债务使维持担保比例达到 150% 的要求,投资者至少需要了结( D ) 债务。万元万元万元万元 10、某投资者信用账户内有 60 万元现金和 100 万元市值的某证券,假设该证券的折算率为 60% ,那么,该投资者信用账户内的保证金金额为( D )万元。 A. 136 万元 B. 100 万元 C. 160 万元 D. 120 万元 11、下列说法错误的是( C ) A. 投资者在开立信用账户前应在证券公司融资融券风险揭示书上签字留痕 B. 投资者办理信用证券账户销户前应当了结融资融券交易,有剩余证券的将其划至普通证券账户 C. 投资者更换融资融券交易委托证券公司的,可以直接申请信用证券账户的转托管,而不需要注销其原先的信用证券账户 D. 投资者在开户从事融资融券交易前,必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格 12、证券公司不得向下列( C )客户融资融券 A. 交易结算资金已纳入第三方存管 B. 具备一定的投资经验和一定的风险承受能力 C. 有重大违约记录 D. 已在该证券公司从事证券交易二年以上 13、客户证券担保账户内的证券和客户资金担保账户内的资金为( A )。 A. 信托财产 B. 交易所财产 C. 证券公司财产 D. 登记结算公司财产 14、假设客户信用账户初始有 1000 元现金和 500 股、市价为 1 元的证券 A , 证券 A 的折算率为 70% , 那么客户信用账户内的保证金可用余额为( B ) A. 1500 3 / 17 B. 1350 C. 1050 D. 1000 15、根据交易所的规定,投资者融资买入或融券卖出时,融资、融券保证金比例不得低于( A )。 A. 50% B. 60% C. 80% D. 70% 16、在保证金金额一定的情况下( C ): A. 保证金比例越低,投资者融资融券的规模就越大,财务杠杆效应越低 B. 保证金比例越高,投资者融资融券的规模就越大,财务杠杆效应越高 C. 保证金比例越高,投资者融