文档介绍：融资融券业务测试题库(参考) 注意:本题库仅供参考,实际测试题目不一定在以下题目范围内! 下面题目中只有一个正确答案,请将正确答案写到()内 01、投资者在融资融券交易中融资买入、融券卖出股票的申报数量应当为(A) 。 A. 100 股(份)或其整数倍 B. 10 股(份)或其整数倍股(份)或其整数倍 D. 1000 股(份)或其整数倍 02、客户到期未偿还融资融券债务的, 则证券公司将采取下列哪项措施( B)。 A. 给客户增加新的融资融券额度 B. 根据约定采取强制平仓措施, 处分客户担保物,不足部分可以向客户追索 C. 给客户延期 D. 根据约定采取强制平仓措施, 处分客户担保物, 不足部分不得向客户继续追索 03、以下关于信用证券账户内资产的说法, 正确的是( C): A. 信用账户内仅资金作为担保资产 B. 信用账户内证券所派生的红利不作为担保资产 C. 信用账户内的所有资产均作为担保资产 D. 信用账户内仅证券作为担保资产 04、投资者信用证券账户明细数据在证券公司和证券登记结算机构查询结果不一致的,由(B )负责向投资者作出解释 A. 证券交易所 B. 证券公司 C. 存管银行 D. 证券登记结算机构 05、目前,融资融券的交易期限最长是( B)。 A. 30天 B. 180 天 C. 60天 D. 90天 06、假设客户信用账户有市值 100 万元的可充抵保证金证券 A ,融券卖出 50 万元的标的证券 B,A和B 的折算率均为 70%, 则维持担保比例为( C) 。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。 A. 200% B. 210% C. 300% D. 140% 07、标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者融出的证券,(D) 按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则, 根据融资融券业务试点的进展情况, 在满足规定的证券范围内审核、选取标的证券名单,并向市场公布。 A. 中国证监会 B. 证券公司 C. 中国证券业协会 D. 证券交易所 08、假设客户提交市值 100 万元的股票 A 作为进行融资融券交易的担保物,折算率为 70% ,融资保证金比例为。则客户可以融资买入的最大金额为( C) 。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。 A. 200 万元 B. 50 万元 C. 140 万元 D. 70 万元 09、某投资者当前融资融券债务为 10 万元,信用账户的资产总额为 12 万元, 维持担保比例为 120% ,证券公司通知投资者在约定的期限追加担保物, 并使追加后的维持担保比例不得低于 150% ,投资者选择卖券还款了结部分债务使维持担保比例达到 150% 的要求,投资者至少需要了结( D )债务。万元万元万元万元 10、某投资者信用账户内有 60 万元现金和 100 万元市值的某证券, 假设该证券的折算率为 60% , 那么, 该投资者信用账户内的保证金金额为( D )万元。 A. 136 万元 D. 融资买入 58、证券公司在向客户融资、融券前, 应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同,应明确约定的事项包括(D )。 A. 追加保证金的通知方式、追加保证金的期限、客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权 B. 融资、融券的额度、期限、利率( 费率)、利息(费用)的计算方式 C. 保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围 D. 其他三项都包括 59、投资者追加担保物后的维持担保比例不得低于( B ) A. 160% B. 150% C. 130% D. 140% 60、某投资者信用证账户中有 150 万元保证金可用余额,该投资者的融券保证金比例为 100% ,则该投资者最大可融券卖出( C )万元价值的证券。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。 A. 100 万元 B. 200 万元 C. 150 万元 D. 50 万元 61、融资融券业务试点期间, 券商可以将以下证券融给客户( C )。 A. 券商其他客户的证券 B. 券商自有的证券和基金公司提供的证券 C. 券商自有的证券 D. 券商自有的证券和金融公司提供的证券 62、担保证券涉及投票权行使时,应当由( C ) A. 证券公司可自行放弃投票 B. 证券公司通知客户到证券持有人会议(如股东大会、基金持有人大会、债权人会议等)现场进行投票 C. 证券公司作为名义持有人直接参加投票,但投票前事先征求客户投票意愿, 根据客户的意愿进行投票 D. 证券公司根据自己的意愿直接进行投票 63、下列选项中, 保证金可用余额的正确计算公式是( A )。 A. 保证金可用余额=现金+ ∑( 充抵保证金的