文档介绍：第四章公共选择理论与政府行为
政府无论是作为一种公共组织,还是作为一个权力机构,其多种多样的行为在本质上都是一种集体行动。这种集体行动的决策与实施都需要众多个人及团体的参与,因此,它与建立在个体决策基础上的市场交易行为有着本质的区别,它是一个集体决策或公共决策过程。本章首先介绍公共选择理论的基本内容,然后分析政府参与或干预经济过程中产生的失灵问题,最后探讨什么是有效政府以及如何建设有效政府的问题。
公共选择理论
公共选择理论的界定
公共选择理论产生于20世纪40年代末,"大体上从1948年以来,公共选择作为一个独立的研究领域而发展起来了"(布坎南语),而它作为一个学派或思潮的兴起则是20世纪60年代末70年代初的事。虽然公共选择理论的历史不长,但是它不仅成为当代西方社会科学特别是经济学、政治学中的一个重要理论学派,而且成为当代西方公共管理实践特别是政府改革实践的一个重要理论基础。
公共选择理论有不同的名称,如“公共选择”(public choice),“集体选择”(collective choice),“公共选择经济学”(economics of public choice),“新政治经济学”(new political economy),“政治的经济学”(economics of politics)或“政治的经济理论”(economic theory of politics)等。
作为公共政策研究的经济学途径的典型,公共选择理论是在研究现实经济问题的推动下,通过对传统市场理论的批评而产生的,并且成功地运用了经济学的分析方法,坚持“经济人”假设,采用个人主义的方法论,用交易的观点来看待政治过程。用其奠基人布坎南的话来说:“公共选择是政治上的观点,它把经济学家的工具和方法大量应用于集体或非市场决策而产生。”按照另一个公共选择学者缪勒的说法,公共选择理论可以定义为非市场决策的研究,或简单地定义为将经济学运用到政治科学,它所使用的是经济学的方法,其基本假定是经济学的“经济人”假设,即人是自利的、理性的效用最大化者。
公共选择是研究集体决策的科学。有两层含义:一是集体性。单个人自己的决策不在考虑范围之内,凡是有人群的地方集体决策就不可避免,因而公共选择就成为必需。二是规则性。决策就是制定规则,在人与人之间存在偏好差异的情况下,必须决定规则以使人们的行为协调起来,因此,人们必须进行决策以选择那些能够反映和满足一般人偏好的规则。公共选择研究的集体决策范围包括国家、政府、国防、警察、消防、教育、环境保护、财产权、分配等等政治问题。
公共选择理论的主题和方法
公共选择理论的主题
公共选择所涉及的是政治或公共决策的主题领域。按照缪勒的说法,公共选择的主题与政治学的主题是相同的,涉及国家理论、投票规则、投票者行为、政党政治和官僚机构等。按照荷兰学者德尔和韦尔瑟芬的说法,公共选择或政治决策的经济学理论中最重要的几个主题是:一个团体中公共物品的供给和需求,不同权力集团的交易过程中的价值分配,政党争取选票的竞争及官僚机构行为对政府政策的影响。法国学者勒帕日认为,公共选择理论涉及如下四个基本主题:(1)研究政治制度和最佳经济状态之间的关系;(2)发展出有关官僚体制的经济理论;(3)深入研究代议制政治制度运转的逻辑及其缺陷;(4)力求找出能够说明某些政治制度历史发展的经济因素,尤其是对国家、合法性、正义等概念的逻辑探讨。
对于上述主题的探讨,公共选择学者提出了多种理论,如非市场决策论(公共决策论)、代议民主制经济理论、国家理论、政党理论、利益集团理论、寻租理论、官僚制理论、政府扩张论、政府失灵论、俱乐部理论、以脚投票论、财政联邦制论、立宪经济理论等。核心是公共决策或公共物品的生产与供给理论。
公共选择理论的研究范围
皮科克(Alan Peacock)把公共选择理论的研究范围划分为三大政治市场:初级政治市场、政策供给市场和政策执行市场。
在初级政治市场上,政治家把政策卖给选民,选民则为政治家支付选票。这个市场上的供求分析构成公共选择理论的基本原理,这些原理包括分析各种不同的投票制度的结果,如一致同意的选举制度、少数服从多数的选举制度、中间投票人定理等。
在政策供给市场上,官员为了实现当选政府的政策目标将提供不同的行政手段。对这些手段的供求分析构成官员经济理论、政府增长理论和政府失灵理论等。
在政策执行市场上,主要分析政策执行给一些人带来的影响。如纳税人、领取福利的人、获得行业补贴和养育补贴的人、向政府供给商品的人,这些人或多或少被动调整自己的行为来适应法律的要求。
公共选择理论的研究方法
公共选择理论主要是运用了经济学的分析方法来研究政治问题