建信优选成长股票型证券投资基金_精品.doc

文档介绍：建信优选成长股票型证券投资基金
2006年年度报告
基金管理人:建信基金管理有限责任公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
送出日期:二○○七年三月三十一日
重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2007年3月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中的财务资料经审计,普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金出具了无保留意见的审计报告,请投资者注意阅读。本报告期自2006年9月8日起至2006年12月31日止。
目录
一、基金简介 4
二、主要财务指标、基金净值表现及收益分配情况 6
(一)主要财务指标 6
(二)基金净值表现及收益分配情况 6
三、管理人报告 8
四、托管人报告 11
五、审计报告 11
六、财务会计报告 11
(一)基金会计报表 13
(二)会计报表附注 14
七、投资组合报告 27
(一)报告期末基金资产组合情况 27
(二)报告期末按行业分类的股票投资组合 27
(三)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细 28
(四)报告期内股票投资组合的重大变动 30
(五)报告期末按券种分类的债券投资组合 31
(六)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 31
(七)投资组合报告附注 31
八、基金份额持有人户数和持有人结构 33
(一)持有人户数 33
(二)持有人结构 33
九、开放式基金份额变动 33
十、重大事件揭示 33
十一、备查文件目录 36
一、基金简介
(一)基金基本情况
基金名称:建信优选成长股票型证券投资基金
基金简称:建信优选成长
交易代码:530003
基金运作方式:契约型开放式
基金合同生效日:2006年9月8日
报告期末基金份额:4,561,221,
基金合同存续期:不定期
(二)基金产品说明
基金投资目标:通过投资于具有良好业绩成长性和投资价值的上市公司,实现基金资产长期增值。
基金投资策略:综合运用定量分析和定性分析手段,对证券市场当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估,并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围,定期或不定期地进行调整,以达到规避风险及提高收益的目的。
通过定量分析和定性分析相结合的手段,对上市公司业绩的成长性和投资价值进行综合评估,主要包括上市公司业绩成长性、业绩成长可持续性和投资价值分析(GSV三维分析),优选能够在未来实现业绩持续、快速增长并具备投资价值的上市公司,将其作为重点投资对象。
业绩比较基准:75%×新华富时600成长指数+20%×中国债券总指数+5%×1年定期存款利率
风险收益特征:本基金属于股票型证券投资基金,一般情况下其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。
(三)基金管理人有关情况
基金管理人名称:建信基金管理有限责任公司
CCB PRINCIPAL ASSET MANAGEMENT CO., LTD.
注册地址:北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座18层
办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
邮政编码:100034
法定代表人:江先周
信息披露负责人:路彩营
联系电话:[phone]
传真:[phone]
国际互联网网址:
电子邮箱:
(四)基金托管人有关情况
基金托管人名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
邮政编码:100032
法定代表人:姜建清
信息披露负责人:蒋松云
联系电话:[phone]
传真:[phone]
国际互联网址:
电子邮箱:custody@
(五)信息披露事宜
投资者可通过《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和基金管理人网站。
本报告在基金管理人和基金托管人的住所有置备,投资者可要求查阅、复制。
(六)聘请的会计师事务所
法定名称:普华永道中天会计