文档介绍：集合资产管理计划设立申报材料(二)
东海证券东海精选2号
集合资产管理计划说明书
(非限定性集合资产管理计划)
重要提示
本说明书依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》(以下简称《试行办法》)、《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》(以下简称《实施细则》)及其他有关规定制作,管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整,不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。
委托人承诺以真实身份参与集合计划,保证委托资产的来源及用途合法,并已阅知本说明书和集合资产管理合同(包括合同签署条款)全文,了解相关权利、义务和风险,愿意自行承担投资风险和损失。
管理人承诺以诚实信用、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产,但不保证集合计划一定盈利,也不保证最低收益。本说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考,不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。
中国证监会对本集合计划出具了批准文件,但中国证监会对本集合计划做出的任何决定,均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明参与本集合计划没有风险。

目录
第 1 部分释义 1-6
第 2 部分集合计划介绍 2-0
(一)名称和类型 2-0
(二)投资目标和特点 2-0
(三)投资范围和投资组合设计 2-1
(四)风险收益特征及适合推广对象 2-1
(五)目标规模和委托人人数限制 2-2
(六)存续期限 2-2
(七)封闭期 2-2
(八)开放期 2-2
(九)推广时间 2-2
(十)每份集合计划面值和推广期内参与价格 2-2
(十一)参与集合计划最低金额 2-2
(十二)推广机构和推广方式 2-3
(十三)收益分配 2-3
(十四)集合计划的费率 2-3
第 3 部分集合计划有关当事人介绍 3-1
(一)管理人 3-1
(二)托管人 3-1
(三)推广机构 3-2
(四)管理人与托管人关系的说明 3-2
第 4 部分设立推广期间委托人参与集合计划 4-0
(一)集合计划的推广日期 4-0
(二)推广期每份集合计划的参与价格 4-0
(三)推广期参与集合计划份额的计算 4-0
目录
第 1 部分释义 1-6
第 2 部分集合计划介绍 2-0
(一)名称和类型 2-0
(二)投资目标和特点 2-0
(三)投资范围和投资组合设计 2-1
(四)风险收益特征及适合推广对象 2-1
(五)目标规模和委托人人数限制 2-2
(六)存续期限 2-2
(七)封闭期 2-2
(八)开放期 2-2
(九)推广时间 2-2
(十)每份集合计划面值和推广期内参与价格 2-2
(十一)参与集合计划最低金额 2-2
(十二)推广机构和推广方式 2-3
(十三)收益分配 2-3
(十四)集合计划的费率 2-3
第 3 部分集合计划有关当事人介绍 3-1
(一)管理人 3-1
(二)托管人 3-1
(三)推广机构 3-2
(四)管理人与托管人关系的说明 3-2
第 4 部分设立推广期间委托人参与集合计划 4-0
(一)集合计划的推广日期 4-0
(二)推广期每份集合计划的参与价格 4-0
(三)推广期参与集合计划份额的计算 4-0
(四)推广期参与集合计划的参与费率 4-0
(五)推广期参与集合计划的参与费用、净参与金额及份额计算 4-0
(六)推广期参与集合计划参与金额的限制 4-1
(七)参与方式程序及最终确认 4-1
(八)暂停和拒绝参与的情形 4-2
(九)提前结束推广期的情形 4-2
(十)推广期内规模上限和委托人人数的控制 4-2
第 5 部分管理人自有资金参与集合计划 5-4
第 6 部分集合计划的成立 6-1
(一)集合计划的成立条件和时间 6-1
(二)集合计划设立失败 6-1
(三)集合计划存续期内的份额限制 6-1
第 7 部分投资理念与投资策略 7-0
(一)投资目标 7-0
(二)投资范围 7-0
(三)资产组合比例(市值占净资产比例): 7-0
(四)投资理念 7-0
(五)投资策略 7-1
第 8 部分投资决策与风险控制 8-5
(一)决策依据 8-5
(二)投资程序 8-5
(三)风险控制 8-7
5、风险评估 8-11
第 9 部分投资限制及禁止行为 9-1
(一)投资限制 9-1
(二)禁止行为 9-2
第 10 部分集合计划资产 10-1
(一)集合计划账户的开立与管理 10-1
(二)集合计划资产构成 10-1
(三)集合计划资产的管理与处分 10-1
第 11 部分集合计划的资产估值 11-1
(一)资产总值