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第一部分 单选题(500题)
1、股权投资基金募集的一般流程不包括（ ）
【答案】：C
2、下列属于盈利能力分析的是（）。
、资产收益率、净资产收益率等，分析公司各年度盈利能力及其变动情况，分析和判断公司盈利能力的持续性
、流动比率、速动比率、利息保障倍数等，结合公司的现金流量状况、在银行的资信状况、可利用的融资渠道及授信额度、表内负债、表外融资及或有负债等情况，分析公司各年度偿债能力及其变动情况，判断公司的偿债能力和偿债风险
、存货周转率和应收账款周转率等，结合市场发展、行业竞争、公司生产模式及物流管理、销售模式及赊销政策等情况，分析公司各年度营运能力及其变动情况，判断公司经营风险和持续经营能力
，综合分析公司的财务风险和经营风险，判断公司财务状况是否良好，是否存在持续经营问题
【答案】：A
3、必备投资者应当以创业投资为主营业务，具备（ ），配备（ ）， 同时在外商投资创业投资企业的出资不低于某一最低比例。
；具有一定数量基金从业资格的人员
；具有一定创业投资从业经验的人员
；具有一定创业投资从业经验的人员
；具有一定数量基金从业资格的人员
【答案】：C
4、（2018年真题）关于业务尽职调查，下列表述不属于其主要内容的是（ ）。
，包括所属行业、竞争对手、市场占有率等等
，包括经营理念与模式、未来业务目标等等
，包括市场、项目、资源、政策、财务及管理等等
、质押、权属纠纷等情况
【答案】：D
5、(2017年)《中华人民共和国证券投资基金法》规定的合格投资者是指（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：A
6、协议转让根据转让主体类型的不同，可以分为（ ）。
【答案】：B
7、关于公司型股权投资基金的减资，表述错误的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】：C
8、关于相对估值法，以下公式错误的是（ ）
:股权价值/净利润
（EBIT)=净利润+所得税+利息企业价值
（EBITDA)=息税前利润（EBIT)+折旧
=股权价值/净资产
【答案】：C
9、合伙型股权投资基金确定清算主体时，经全体合伙人（ ）同意，可以指定一个或者数个合伙人，或者委托第三人担任清算人。
／4
／3
【答案】：C
10、私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达（ ）次的，中国基金业协会将其列入异常机构名单。
【答案】：B
11、甲企业拟认购某股权投资基金发行的产品，除具备相应风险识S職力和风险承担能力之外，还应满足如下条件（ ）。
【答案】：B
12、下列不属于相对估值法的是（ ）。
【答案】：C
13、股权投资基金管理人对行政处罚不服的，可在收到处罚决定书之日起（ ）日内申请行政复议，也可以在收到处罚决定书之日起（ ）个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。
；1
；6
；3
；6
【答案】：C
14、关于协议转让退出的主要方式和流程，以下描述错误的是（ ）
，有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意
：控股股东回购、管理层回购和员工收购
、执行、订立和变更登记四部分构成
【答案】：D
15、下列关于合伙型股权投资基金的说法中，错误的是（ ）。
，应向工商管理机关办理注册登记手续，并向中国证券投资基金业协会备案
，新增合伙人需经全体合伙人一致同意（但合伙协议另有约定的除外），并订立入伙协议
《中华人民共和国证券投资基金法》办理份额转让手续
，应当由清算人进行清算
【答案】：C
16、对于合伙型基金，除法律另有规定的特殊情形外，有限合伙企业应由（ ）合伙人设立，且有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人。
【答案】：B
17、（2016年真题）某股权投资基金正在进行募集，A机构为该只基金的管理人，为本只基金准备了推介材料。对于推介材料中的相关内容，以下符合相关法律法规要求的表述为（ ）。
A.“A机构作为全国最专业的股权投资基金管理人，具备优秀的过往业绩”
B.“A机构作为本基金之管理人，进一步向投资者承诺本基金的年化收益率将不低于10%”
C.“A机构作为基金管理人具有卓越的运营管理能力，其管理下的该基金将是追求安全、较高收益投资的不二选择。——B同业机构推荐”
D.“本基金作为私募股权投资基金，风险等级较高，请投资者仔细阅读并知悉相关投资风险”
【答案】：D
18、以下哪项不是私募股权投资基金投资者关系管理的意义（ ）。
，避免投资者的不当干预影响基金和管理人的正常运作
“黑箱”操作给基金资产带来的风险
【答案】：D
19、当普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的，基金销售应遵循的程序表述不正确的是（ ）。
，明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品，并同时声明，基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息
，普通投资者仍坚持购买该产品的，基金募集机构可以向其销售相关产品
，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准入性规定
，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力，但未明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示
【答案】：D
20、（2017年真题）下列关于折现现金流估值法的估值步骤，说法错误的是（ ）。
，二者要对应
【答案】：B
21、在股权投资基金募集阶段，管理人向投资者进行风险提示过程中，下列选项正确的是（ ）。
，无需签署书面文件
，所涉风险基本相同
，无需进行风险揭示
【答案】：D
22、关于董事会席位条款，以下表述错误的是
，股权投资基金委派的观察员通常具有投票权
【答案】：D
23、清算组进行清算退出的流程不包括（ ）。
，制订清算方案
【答案】：D
24、股权投资基金要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事、高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有关竞争的职位，以上内容属于投资协议的哪一项条款（ ）。
【答案】：D
25、销售机构参与股权投资基金募集活动，需满足（ ）条件。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【答案】：D
26、关于创业投资基金与并购基金，以下表述正确的是（ ）。
【答案】：C
27、关于契约型基金，下列说法不正确的是（ ）。
、基金管理人及基金托管人
，执行投资者的有关指令，办理基金名下的资金往来
【答案】：D
28、某股权投资基金拟投资互联网金融行业公司，预计三年后该基金退出时公司的销售收入为10亿元，销售成本为4亿元，市销率倍数为5倍，如该基金目标收益率为50%，则公司当前股权价值为（ ）亿元。
【答案】：D
29、某会计师事务所为特殊的普通合伙企业，其合伙人之一王某在一次执业过程中因重大过失给客户造成损失。下列说法中，不正确的是（ ）。
，由王某承担无限责任或者无限连带责任
，以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任
，王某应按照合伙协议的约定对给会计师事务所造成的损失承担赔偿责任
【答案】：C