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第一部分 单选题(500题)
1、整个证券市场的核心是（ ）。
【答案】：B
2、下列关于基金资产估值需考虑的估值频率，估值方法的一致性及公开性等因素的说法，正确的是（ ）。
，并不晚于下一交易日公告份额净值
，且每周披露一次基金份额净值
【答案】：A
3、以下说法不正确的是（ ）。
，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可
，维护交易的连续性
、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80％的，无须取得证券自营业务资格
【答案】：B
4、债券是一种虚拟资本，而不是()。
【答案】：A
5、下列选项中，标志着股票市场正式运作开始的事件是（ ）。
，国务院证券管理委员会和中国监督管理委员会的成立
，中国银行业监督委员会的成立
【答案】：D
6、投资者利用国际市场上金融资产或商品价格的波动，进行高抛低吸而形成的资金流动是（ ）。
【答案】：D
7、可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括（）。
【答案】：D
8、商业银行发行次级定期债务，须向()提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
【答案】：C
9、下列关于基金管理人的经理和其他高级管理人员的说法中，不正确的是( )。
、行政法规
【答案】：C
10、根据中国国家标准《风险管理——术语》中关于风险的定义，说法正确的是（ ）。
，不可以是正面的
，也可以是负面的
，不可以是负面的
【答案】：B
11、（）被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率。
【答案】：D
12、表示合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是（ ）。
【答案】：A
13、沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映（ ）股市场整体走势的指数。
【答案】：C
14、（ ）是在交易所进行的标准化的远期交易，即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。
【答案】：D
15、（ ）—般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或与突发性事件时使用。
【答案】：A
16、货币期货又称（ ）。
【答案】：B
17、下列关于上市开放式基金（LOF）的说法，错误的是（ ）
、赎回
【答案】：A
18、公司法定公积金累计额为公司注册资本的（ ）以上的，可以不再提取。
％
％
％
％
【答案】：D
19、( )是中托管结算机构
【答案】：A
20、信息披露的主体不包括（ ）。
【答案】：C
21、在期货市场监管方面，我国形成了中国证监会、地方证监局、（ ）、期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系。
【答案】：B
22、货币乘数指（ ）。
【答案】：A
23、交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（）。
【答案】：D
24、下列关于企业债券和公司债券在发行期限方面的说法正确的是（ ）。
~10年，以10年为主
?20年，以5年为主
?20年，以15年为主
~10年，以5年为主
【答案】：D
25、证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，一家另类子公司丙，乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丁，下列甲、乙、丙、丁的做法正确的是（ ）。
%的股权，但不拥有管理控制权
【答案】：D
26、保荐制度核心内容是对企业发行上市提出了“双保”要求，即企业发行上市必须要由（ ）进行保荐，并由（ ）具体负责保荐工作。这样既明确了机构的责任，也将责任具体落实到了个人。
【答案】：C
27、下列股价指数中，又被称为“派许加权指数”的是（ ）。
【答案】：B
28、金融衍生工具从（ ）分类的角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
【答案】：C
29、风险管理的目标是（ ）。
【答案】：A
30、按照《证券交易所管理办法》第七条规定，证券交易所的职能不包括（ ）。
【答案】：B
31、证券公司借入的次级债务期限在（ ）以上的为长期次级债务。
（含）
（含）
（含）
（含）
【答案】：C
32、按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（ ）。
、美式期权和修正的美式期权。
、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等
、股票组合期权和股价指数期权
【答案】：C
33、我国的开放式基金于每个交易日估值，并于（ ）公告份额净值。
【答案】：C
34、内幕交易的行为方式的主要表现不包括( )。
【答案】：D
35、短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（ ）内还本付息的债务融资工具。
【答案】：C
36、下列关于投资理念的说法，错误的是（ ）。
【答案】：C