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第一部分 单选题(500题)
1、证券经纪商接受客户委托进行申报竞价的原则是（ ）。
，价格优先
，客户优先
，机构优先
，客户优先
【答案】：B
2、投资者可通过ETF进行套利交易，这主要是由于ETF（ ）的特点。
、赎回机制
【答案】：A
3、电话自动委托是指证券经纪商把普通电话网络与（ ）连接起来，构成一个电话自动委托交易系统。
【答案】：D
4、由银行业金融机构作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的证券为()。
【答案】：C
5、可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的期权是（ ）。
【答案】：B
6、下列关于净稳定资金率计算方法正确的是（ ）。
=可用资金/所需的稳定资金x100%
=可用稳定资金/所需的资金x100%
=总体稳定资金/所需的稳定资金x100%
=可用稳定资金/所需的稳定资金x100%
【答案】：D
7、（ ）对金融市场有着直接、主要的影响。
【答案】：C
8、（ ）是指金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。
【答案】：A
9、金融市场的最基本功能是（ ）。
【答案】：A
10、下面关于对于公司制证券交易所的说法不正确的是（ ）。
，一般由金融机构及各类民营公司组建
、资格和公司存续期限
，由股东大会、董事会、监事会和经理层构成
【答案】：D
11、（ ）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。
％
％
％
％
【答案】：C
12、（ ）是指同一区域内由当地政府国资部门（或发改委、金融办、中小企业服务局）等政府职能部门作为牵头人组织、以多个中小企业构成联合发行主体，若干个中小企业各自确定债券发行额度，采用集合债券的形式，使用统一的债券名称，形成一个总发行额度而发行的约定到期还本付息的一种企业债券。
【答案】：D
13、央行的公开市场操作包括买卖政府债券或（ ）。
【答案】：B
14、下列说法中，正确的是（ ）。
，交易时间需要顺延
【答案】：D
15、下列关于债券和股票的说法中，有误的是（ ）。
，到期时都需要债务人支付本息
，意味着可获得固定的利息
，视公司经营情况而定
，债券风险较小
【答案】：A
16、一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的（ ）。
【答案】：D
17、普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在（ ）时。
／3以上通过
【答案】：B
18、在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者评估结果有效期最长不得超过（ ）。
【答案】：C
19、证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过（ ）个月。
【答案】：B
20、资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。这是融资方式中的（ ）。
【答案】：C
21、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（ ）。
、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化
、债权型证券化和混合型证券化
、债权型证券化、股权型证券化
【答案】：A
22、按名义金额计算的（ ）已经成为最大的衍生交易品种。
【答案】：C
23、（ ）为金融债券的登记、托管机构。
【答案】：A
24、对股份有限公司而言，之所以发行优先股票可以减轻其利润的分派负担，是因为（ ）。
【答案】：D
25、区域性股权市场是为其所在（ ）级行政区域内中小微企业证券非公开发行，转让及相关活动提供设施与服务的场所
【答案】：B
26、下列关于证券金融公司保证金的说法不正确的是（ ）。
，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。
，采取设立信托的方式
，证券公司应当补交
【答案】：C
27、下列关于证券经纪业务的表述错误的是（ ）。
【答案】：C
28、下列关于投资理念的说法，错误的是（ ）。
【答案】：C
29、基金性质的机构投资者不包括( )。
【答案】：C
30、若期货交易保证金为合约金额的（ ），则期货交易者可以控制的合约资产为所交易金额的20倍。
％
％
％
％
【答案】：A
31、资产证券化最早起源于（ ）。?
【答案】：B
32、国债承销团成员于招标日后（ ）个工作日内缴纳发行款。
【答案】：A
33、地方政府专项债券的规模（ ）。
【答案】：C
34、2020年8月1日起执行的《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（ ）》，是对不活跃证券估值问题的针对性解决方案。侧袋机制，将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至（ ）个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。
【答案】：A
35、下列关于交易所债券市场托管方式的说法中错误的是（ ）。
，实行的是不同的托管体制
“中央登记、三级托管”的制度
，统一管理债券的存管业务
【答案】：C
36、在我国，证券交易公司为满足承销股票、证券等特定业务流动性资金需求，借入期限在（ ）的次级债务为短期次级债务。
，2年以下（不含2年）
，1年以下（不含1年）
，2年以下（不含2年）
，1年以下（不含1年）
【答案】：D