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第一部分 单选题(500题)
1、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，对于沪深300股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为（ ）手。
【答案】：D
2、关于开放式基金的认购、赎回，下列说法错误的是（ ）。
，基金认购价格通常为1元/份
，申购份额通常在T+2日内确认，确认后的下一个工作日就可以赎回基金份额
、赎回
D.—般开放式基金按“已知价”原则进行买卖
【答案】：D
3、契约型基金是基于（ ）而组织起来的代理投资方式。
【答案】：B
4、股价指数是指将计算期的（ ）与某一基期对应值相比较的相对变化值，用以反映市场股票价格的相对水平。
【答案】：D
5、普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，下列属于普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件的是（ ）。
／3以上通过
【答案】：B
6、投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是（ ）。
【答案】：A
7、债券利息的支付方式不包括（ ）。
【答案】：C
8、债券现券买卖是()
，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易
，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易
，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易
，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易
【答案】：A
9、在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者评估结果有效期最长不得超过（ ）。
【答案】：C
10、关于债券的到期期限，下列说法错误的是（ ）。
、中期债券和长期债券之分
【答案】：C
11、我国债券市场分为场内市场和场外市场，其中，市场参与者限定为机构的是（ ）。
【答案】：A
12、中国人民银行行长博鳌亚洲论坛分论坛上提出了一整套的金融领域的开放举措和明确的时间表，概括来说，主要有“三大原则”和“十二大措施”。其中，“三大原则”不包括（ ）。
，共同推进
，要重点防范金融风险，要使金融监管能力与金融开放度相匹配
【答案】：B
13、主要负责对美国国民银行发放执照并进行监管的机构是（ ）。
【答案】：D
14、下列关于我国基金资产估值原则的说法，错误的是().
，应优先使用不可观察输入值
,应对报价进行调整，确定公允价值。
，应采取在当前情况下适用并且可利用数据和其他信息支持估值技术确定公允价值
，应采用最近交易日的报价确定公允价值
【答案】：A
15、在上海证券交易所，（ ）首个交易日受价格涨跌幅10%波动限制。
【答案】：B
16、能提高适应新常态下经济运行的特点，使货币政策调控的前瞻性、灵活性和有效性增强的是（ ）。
【答案】：C
17、在证券投资基金运作的三大部分中，处于核心作用的是（ ），其他活动都围绕和服务于这一核心活动。
【答案】：C
18、下列（ ）主板上市公司一定无法实现股票增发。
%
，持有一笔占公司总资产51%的可供出售金融资产
，其增发股票的发行价格为26元/股
【答案】：C
19、证券交易所归属（ ）直接管理。
【答案】：B
20、下列属于风险管理本质特征的是()
【答案】：B
21、下列关于市场风险的说法中错误的是（ ）。
，包括股票价格、利率、商品价格、汇率
，但是能够通过分散化投资完全消除
【答案】：B
22、封闭式基金的固定存续期通常（ ）。
【答案】：B
23、公司与资信评级机构应当约定，在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（ ）次跟踪评级报告。
【答案】：A
24、下列关于开放式基金销售服务费的说法，错误的是（ ）
%
【答案】：D
25、下列选项中不符合中结算有限责任公司电子化债券存管系统的规定的是（ ）。
，在选定的证券经营机构根据其委托，买入债券成功后，其与该证券经营机构的托管关系即建立
，其与指定交易证券经营机构的托管关系即建立
，在选定的证券经营机构根据其委托，买入债券成功后，其与该证券经营机构的托管关系即建立
，其债券由中结算有限责任公司托管
【答案】：D
26、1988年的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的（ ）。
％
％
％
％
【答案】：B
27、—个完整货币政策体系应该包括货币政策目标体系、货币政策工具体系和（ ）。
【答案】：C
28、以下（ ）不属于受托人在资产证券化中的主要职责。
，并采取保护投资者利益的法律行为
【答案】：B
29、下列关于深圳证券交易所托管制度中“随处通买”的说法，正确的（ ）
，在国内任意一家券商托管部买入证券
，在其开户券商的任意一家营业部买入证券
，在国内任意一家证券营业部买入证券
【答案】：D
30、根据行业周期理论，任何行业都会经历（ ）、（ ）、（ ）、（ ）四个阶段。
【答案】：C