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第一部分 单选题(500题)
1、以下关于《上海证券交易所科创板股票上市规则》的说法中，错误的是（ ）。
，应当经中国证监会审核
，由中国证监会作出同意注册决定
，明确双方的权利、义务和其他有关事项
，应符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的上市条件
【答案】：A
2、我国的混合资本债券的清偿顺序是（ ）。
【答案】：D
3、注册会计师申请证券许可证应当取得注册会计师证书（ ）年以上。
【答案】：A
4、经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准，保险公司可以设立（ ）。
【答案】：C
5、按照选择权的性质划分，金融期权可以分为（ ）。
、美式期权和修正的美式期权
、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等
、股票组合期权和股价指数期权
【答案】：A
6、一般而言，基金全部资产的价值总和指的是（ ）
【答案】：D
7、在证券投资基金运作的三大部分中，处于核心作用的是（ ），其他活动都围绕和服务这一核心活动。
【答案】：C
8、证券机构应该建立健全的（ ）体系，定期对公司所面临的风险状况进行检测，编制风险报告，确保各类风险信息顺畅和及时地在公司内部传递。
【答案】：C
9、—个完整货币政策体系应该包括货币政策目标体系、货币政策工具体系和（ ）。
【答案】：C
10、申请发行可交换公司债券，公司最近1期末的净资产额不少于人民币（ ）亿元。
【答案】：C
11、（ ）是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划或者中国证监会认可的其他特殊目的载体。
【答案】：B
12、（ ）根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标，重组现金流，构造证券化资产。
【答案】：A
13、（）负责对与人民币债券发行和偿还有关的人民币账户和人民币跨境支付进行管理。
【答案】：A
14、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构，充分考虑压力测试结果，制订有效的（ ），确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。
【答案】：D
15、财务公司、信托公司、金融租赁公司的准备金存款计入中央银行资产负债表（ ）项目。
【答案】：C
16、以下（ ）股票是指，在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自内地公司的股票。
【答案】：B
17、按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于（ ）人，且每一注册会计师的年龄均不超过（ ）周岁。
，65
，60
，65
，60
【答案】：A
18、凭证式国债是一种（ ）的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。这种资格一般由（ ）每年确定。
；财政部和中国人民银行
；财政部和中国人民银行
；中国证监会和中国人民银行
；财政部、中国人民银行和中国证监会
【答案】：B
19、商业银行的主要业务不包括（ ）。
【答案】：D
20、（ ）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。
【答案】：B
21、在信用提高和评级结果向投资者公布之后，由（ ）负责向投资者销售资产支持证券，销售的方式可采用包销或代销。
【答案】：C
22、下列关于债券对话报价的说法，正确的是()。
、对手方确认即可成交的报价
，一次报价、 规定交易数量范围和对手范围的现券单向撮合交易方式
、不可直接确认成交的报价
【答案】：A
23、托管人在复核、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前，应认真审阅基金管理公司采用的估值原则和程序，当对估值原则或程序有异议时，托管人有义务要求（ ）作出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。
【答案】：B
24、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（ ）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。
【答案】：B
25、以下各项中，不属于系统风险的是（ ）。
【答案】：A
26、下列关于中期票据的说法，正确的是（ ）。
、5年以下
%
【答案】：D
27、全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的（ ）。
%
%
%
%
【答案】：C
28、（ ），是指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
【答案】：A
29、我国金融衍生品市场按资产类别划分主要包括利率类衍生品、（ ）、货币类衍生品、信用类衍生品。
【答案】：D
30、根据（ ）的明确规定，证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体。
A.《证券投资基金法》
B.《证券法》
C.《证券公司监督管理办法》
D.《公司法》
【答案】：B
31、对基本面数据的真实、完整性具有较强依赖，对短期价格走势的预测能力较弱的股票投资分析方法是（ ）。
【答案】：A