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第一部分 单选题(500题)
1、经济学中有“不要把鸡蛋放在一个篮子里”的说法，李某对自己的收入进行理财，购入了国债、基金、保险和证券，并将一部分资金存入银行，李某上述行为体现的是股票的（ ）特征。
【答案】：C
2、（ ）指数是世界上最早、最享有盛誉和最具影响的股价指数，该股指在《华尔街日报》上公布。
、琼斯工业股价平均数
【答案】：A
3、投资者持有某上市公司()股份时，继续收购的，应当履行其强制收购义务。
％
％
％
％
【答案】：B
4、下面对理事会会议表述不正确的是（ ）
【答案】：C
5、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（ ）
【答案】：B
6、按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（ ）
、美式期权和修正的美式期权。
、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等
、股票组合期权和股价指数期权
【答案】：C
7、股票以低于面值的价格发行，被称为（ ）。
【答案】：B
8、我国第一家商品期货交易所成立于（ ）。
【答案】：B
9、股票未来收益的当前价值被称为股票的（ ）。
【答案】：A
10、以下不属于一般性货币政策工具的是（ ）。
【答案】：B
11、有宏观经济“晴雨表”之称的是（ ）。
【答案】：A
12、依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票据募集资金金额不超过（ ）亿元。
【答案】：B
13、证券公司次级债务，其期限在（ ）（含）以上的次级债务为长期次级债务。
【答案】：B
14、下列有关沪港通与沪伦通区别的说法，正确的是（ ）
，目前所有有意愿的投资者均可直接参与沪港通与沪伦通的交易
，投资者跨境互相到对方市场直接买卖股票，沪港通则是将境外基础股票转换为存托凭证实现产品跨境
【答案】：D
15、政府通过对金融市场直接或间接的干预，影响金融市场变量，调控社会信贷可得性，进而影响公众的储蓄、消费、投资行为，调整本国与外国的经济往来，影响商业周期，最终实现对产出、就业、物价以及国际收支的有效控制，并对社会财富分配、社会公平和社会福利施加影响。这反映了金融市场重要性的（ ）。
-投资转化
【答案】：D
16、在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为（ ）。?
【答案】：D
17、属于无担保证券范畴，不以公司任何资产作担保而发行的债券被称为（ ）
【答案】：D
18、中小板综合指数是（ ）的股价指数。
【答案】：B
19、、、 ，、 元和1000股、。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，，数量为600股，该笔委托的成交情况是（）。
，
，
，
，
【答案】：B
20、根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到（ ）和有关主管部门的批准。
【答案】：D
21、下列关于证券投资基金的说法中，错误的是()。
【答案】：D
22、证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）内，向中国证监会报送年度报告。自每月结束（ ）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。
；10
；7
；10
；7
【答案】：D
23、在我国，凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般是由（ ）每年确定的。?
、中国人民银行和中国证监会
【答案】：A
24、资金供给者与资金需求者互相之间融通资金，如果借助金融市场直接进行，则属于（ ）。
【答案】：A
25、债券信用评级的主要对象是()
【答案】：A
26、传统信用风险评估中信用打分模型的关键在于（ ）。
【答案】：A
27、创业板指数以（ ）为权数，进行加权逐日连锁计算。
【答案】：C
28、区域性股票市场实行的制度是（ ）。
【答案】：D
29、下列关于风险容忍度的说法，正确的是（ ）．
“自下而上“和“自上而下“相结合的方式设定
【答案】：A
30、银行间债券市场发行国债分销时，要完成承销商和分销认购人的过户程序，需要填制债券发行分销过户指令一览表，以下要满足分销过户指令一览表要求所必需的是（ ）。
、数量和加盖公章
，加盖公章和预留印章
、加盖预留印章、填写分销秘钥
【答案】：D
31、资产证券化起源于（ ）。
【答案】：C
32、证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行（）。
、资金募集和证券交付
【答案】：D
33、下列机构投资者中，相对而言，投资方向受到较为严格限制的是（）。
【答案】：B
34、（ ）类股东及其行动人持股超过5%的股份，不会被视为非自由流通股本。
【答案】：B
35、（ ）是指买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益。
【答案】：C
36、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的四个基本要素包括（ ）。
【答案】：C