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第一部分 单选题(500题)
1、关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，说法正确的是（ ）。
%以下的小股东可以开展同业竞争
，可以损害所控股的证券公司的利益
【答案】：B
2、证券公司的董事、高级管理人员应当对（ ）合规报告签署确认意见
【答案】：D
3、(2019年真题)根据我国《证券法》的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过（）日。
【答案】：C
4、下列说法不正确的是（ ）。
，可以直接用“研究助理”的名义在证券研究报告中列示
，重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性
【答案】：A
5、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（ ）。
，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告
、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷
，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议
【答案】：C
6、以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的（），法律、行政法规另有规定的，从其规定。
%
%
%
%
【答案】：A
7、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（ ）的，为发行失败。
％
％
％
％
【答案】：C
8、利用未公开信息交易罪犯罪主体不包括（ ）。
【答案】：D
9、以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是（ ）。
【答案】：C
10、A证券公司未在规定时间内向顾客提供交易的确认文件。这属于（ ）。
【答案】：A
11、因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾（ ）年，不得担任证券交易所的负责人。
【答案】：D
12、私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施不包括（ ）。
【答案】：D
13、以下选项中，（ ）不属于评估普通投资者风险承受能力的主要因素。
【答案】：D
14、下列不属于原始权益人的职责是（ ）。
、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产
、托管人履行职责
【答案】：D
15、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者（ ）。
【答案】：C
16、证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（ ）。
【答案】：C
17、根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为（ ）。
【答案】：B
18、下列属于证券监督管理部门制定的部门规章的是（ ）。
A.《期货交易管理条例》
B.《证券公司融资融券业务管理办法》
C.《中华人民共和国公司法》
D.《中华人民共和国证券投资基金法》
【答案】：B
19、在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在( )内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。
【答案】：B
20、按照《证券法》的规定，满足下列哪一情形，属于公开发行证券（ ）。
，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过50人
【答案】：A
21、证券公司的信息报送分为两类，一类为定期报送，另一类为不定期报送。以下不属于定期报送的内容是（ ）。
【答案】：B
22、下列关于非公开基金财产证券投资的说法中，错误的是（ ）。
【答案】：A
23、证券金融公司根据( )的决定设立。
【答案】：A
24、申请挂牌公司在其股票挂牌前，应当与（ ）签订证券登记及服务协议，办理全部股票的集中登记。
【答案】：D
25、下列关于首次公开发行的股票上市申请的表述中，错误的是（ ）。
【答案】：D
26、下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（ ）。
，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的行为
，处5年以下有期徒刑或者拘役
【答案】：D
27、按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（ ）。
，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。
、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行
【答案】：D
28、下列不属于证券公司信息技术管理部门的职责有（ ）。
【答案】：D
29、 有限责任公司股东认足公司章程规定的出资后，由（ ）向公司登记机关报送公司登记申请书、公司章程等文件，申请设立登记。
【答案】：A
30、《期货交易管理条例》第十六条规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）万元。
【答案】：D
31、证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在（ ）解除之日起（ ）个工作日内，通过向中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。
；7日
；15日
；10日
；15日
【答案】：A
32、下列选项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是（ ）。
【答案】：C
33、股份有限公司的股东大会会议由董事长主持，董事长、副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由（ ）以上董事共同推举1名董事主持。
【答案】：B
34、下列关于有限责任公司股东股权外部转让的描述，错误的是（ ）。
，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让
，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让
，在同等条件下，其他股东有优先购买权
，应当经其他2／3以上的股东同意
【答案】：D