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第一部分 单选题(500题)
1、创业板市场的特点不包括( )。
【答案】：B
2、在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，（ ）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。
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【答案】：D
3、（ ）有“宏观经济晴雨表”之称。
【答案】：B
4、按照《公司法》规定，下列说法正确的是（ ）。
，向社会公开发行的股份比例为10%以上
，向社会公开发行的股份比例为20%以上
，向社会公开发行的股份比例为30%以上
，向社会公开发行的股份比例为10%以上
【答案】：A
5、主要业务是按有经济意义的价格提供产品或非金融服务的一类机构实体，是全球金融体系主要参与者中的（ ）。
【答案】：C
6、做市商通过（ ）向市场提供流动性服务。
【答案】：A
7、以下说法不正确的是（ ）。
，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可
、私募资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理
、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格
【答案】：B
8、下列对于基金管理合格境内机构投资者资格的认定符合中国证监会规定的是（ ）。
【答案】：C
9、()提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。
【答案】：D
10、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具有（ ）万元人民币以上的注册资本。
【答案】：C
11、报价驱动的市场是一种连续交易商市场，或称（）。
【答案】：A
12、根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到（ ）和有关主管部门的批准。
【答案】：D
13、以下（ ）股票是指，在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在
【答案】：B
14、下列关于股票的理论价格的说法中，错误的是（ ）。
，但股票本身也有价值
，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利
，人们之所以愿意购买股票和其他证券，是因为它能够为它的持有人带来预期收益
【答案】：B
15、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为（ ）
【答案】：B
16、最先通过法律，允许发行无面额股票的国家是()。
【答案】：A
17、证券登记结算公司的登记结算制度不包括（）。
【答案】：D
18、在我国，非公开募集证券投资基金（简称私募基金）合格投资者累计不得超过（ ）人。
【答案】：B
19、交易者之所以买入（ ），是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨。
【答案】：C
20、2011年1月1日，中国人民银行发行1年期中央银行票据，每张面值100元，%，2011年6月30日该中央银行票据的理论价格约为()元。
【答案】：B
21、下列说法中正确的是（ ）。
，操作员操作后无须告知客户执行结果
【答案】：D
22、货币政策最终目标不包括 （ ）
【答案】：D
23、行权价格可以取基础资产在一段时间内的平均值的期权。 称之为().
【答案】：A
24、债券的贴现率也被称为必要回报率，其计算公式为（ ）。
+预期通货膨胀率+风险溢价
+预期通货膨胀率+风险溢价
+预期通货膨胀率
+风险溢价
【答案】：A
25、以下不属于基金信息披露的是（ ）。
【答案】：A
26、债券是一种虚拟资本，而不是()。
【答案】：A
27、（ ）=期权价值变化/到期时间变化。
【答案】：D
28、期限为1年或1年以下的资金的跨国流动是（ ）。
【答案】：D
29、( )是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。
【答案】：D
30、金融市场当中供求双方的相互作用决定了交易资产的价格，价格反过来又为潜在的市场参与者提供了信号，引导资金在不同的金融资产之间进行配置，达成供需平衡。这是金融市场的（ ）功能。
【答案】：B
31、下列关于证券投资基金的说法中，错误的是()。
【答案】：D
32、衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（ ）。?
【答案】：B
33、私募基金募集应当履行的程序中不包括()
【答案】：D
34、伞形基金又被称为（ ），是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，并直接可以相互转换的一种基金结构形式。
【答案】：D
35、SPV是对（ ）的简称。
【答案】：D
36、下列说法错误的是（ ）。
、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
、保管或者修改交易密码
、划转期货保证金
【答案】：A
37、地方政府债券的托管（ ）。
，在中央托管
，在托管
【答案】：D