文档介绍：重庆大学
博士学位论文
基于心理契约的企业家激励研究
姓名:周莉
申请学位级别:博士
专业:技术经济及管理
指导教师:蒲勇健
20060401
中文摘要
摘要
作为异质型人力资本的拥有者,企业家以经营管理企业为职业,以使所有者
获得巨大的经济效益和社会效益为目标,在社会经济建设和企业发展中有着不可
替代的地位和重要作用。然而,近几年出现的许多企业主和企业家(企业高层管理
者)雇佣关系破裂的案例(如创维的陆强华,黄河的王雁元,新浪的王志东,科龙
的李国明,搜狐的李文谦等)表明企业主和企业家之间复杂的雇佣关系以及心理
契约得难以长期维持,给理论研究提出了诸多思考。为此,在已有心理契约学术
文献较多地侧重于研究员工与组织间微妙关系, 而很少分析企业家或高层管理者
心理契约的情况下,在委托代理理论着重研究企业家物质激励的背景下,本文探
索基于心理契约的企业家激励问题,以期通过深入剖析企业家心理契约及其行为
特点,为心理契约特别是企业家心理契约的理论研究和应用奠定更加广泛的基础,
同时,从心理契约研究视角为企业家激励以及企业家激励机制设计提供新的思路。
这种努力至少存在两方面的意义:一方面,从心理契约角度探讨企业家激励是理
论研究发展的新方向,该研究可以对标准委托-代理理论的研究结论加以补充和扩
展,使之更接近现实,提高对现实问题的解释力或为过去一些无法解释的现象(如
经理报酬之谜)给出合理的解答;另一方面,把心理契约理论用于分析企业家这一
特定的组织群体,并将企业家心理契约与企业家激励相结合,可以为现实中存在
的企业家激励问题寻找更加合理、更为现实的理论依据,为企业家激励契约和激
励机制设计提供新的思路和方向。
本文的研究内容包括两大部分,第一部分是企业家心理契约及其行为研究(论
文第三部分),该研究主要包括企业家心理契约内涵、企业家心理契约类型、企业
家心理契约形成与发展过程、企业家与所有者行为的交互作用以及契约违背后企
业家行为选择特点的博弈分析等内容。第二部分则在第一部分的基础上,将企业
家心理契约所反映出来的企业家激励思路、企业家行为特点、企业家对公平的需
求以及企业对企业家的需求等融入企业家显性激励机制设计和实施过程,对基于
心理契约视角的企业家激励开展探索(论文第四至六部分),研究主要从企业家
激励基础——企业家绩效评估以及企业家激励机制设计的前提两个方面展开,同
时对企业家声誉激励进行了补充性的研究。
与现有研究相比,本文的研究具有以下特色和创新之处:
首先,本文在心理契约研究成果的基础上,对企业家这一特殊群体心理契约
的内涵、类型以及形成与发展过程进行了较为全面的分析和阐释,采用经济学研
究方法,从心理契约这一新的研究视角对企业家激励进行研究。借助博弈论分析
I
重庆大学博士学位论文
工具,建立不完全信息动态博弈模型,研究心理契约如何影响企业家行为选择以
及契约违背后企业家行为选择特点,解释企业家心理契约类型为共同知识,所有
者心理契约类型为私人信息的条件下,所有者为何有动力伪装自己心理契约类型
以及促使所有者伪装或实事求是的条件,对双方行为交互作用的机理进行研究,
为所有者激励企业家提供新的启发。与现有研究相比,本文将企业家心理契约的
研究成果纳入经济学分析框架,在委托代理双方显性契约的效用函数中引入隐性
契约履行为双方带来的效用变化,对企业家行为及其与所有者之间的交互作用进
行分析,使分析更贴近现实,对企业家行为的解释力得到增强。
其次,本文对融入心理契约(隐性契约)所隐含的激励思想的企业家显性激
励基础——“敬业—好评”的企业家绩效评价体系进行了研究,以实现“使敬业工作
的企业家得到好评,进而激励企业家不断敬业工作”的良性循环。利用信息经济学
分析工具,通过建立涉及多变量的委托代理模型,证明基于相对业绩标准的企业
家激励契约可以增强企业家激励、降低所有者代理成本和企业家承担的风险;同
时,本文建立的基于功效系数法的企业家相对业绩评价模型并以信息技术行业上
市公司为例说明了基于相对业绩标准对企业家绩效评价方法的适用性和有效性。
与现有研究相比,涵盖多解释变量的激励模型(包括经营者业绩、努力水平、闲暇
偏好、股票期权以及不可控外部环境因素等),一方面使模型更贴近现实情况,另
一方面,通过纳入相对业绩前后激励效果的比较,分析激励强度、代理成本以及
风险分担等的变化,讨论相对业绩的适用条件,为纳入相对业绩的必要性和可行
性提供了更强劲的理论支撑。
最后,本文抓住基于心理契约的企业家激励症结——对企业家需求的合理满
足与规范化制约,以新的企业家观、企业家心