文档介绍：课程背景】 
如何确保企业经营的效率和效果? 
如何确保企业财务报告的可靠性? 
如何保证企业始终遵守法律法规? 
如何保证企业资产的安全? 
如何评估与防范财务风险,保证企业永续经营? 
如何通过内部审计发现企业经营异常并及时采取有效措施? 
…… 
为了实现上述目标,房地产企业必须建立有效的内部控制体系,有效的内部控制体系已成为企业可持续发展的关键。 
【课程收益】 
本课程第一部分通过全面介绍万科建立内控体系的实践经验,系统的讲述如何将COSO理论框架运用到房地产行业中,分享万科在开发过程中的经验和教训,以使大家掌握运用内部控制的工具达到规避风险和提供企业运营安全性的目的。第二部分通过介绍万科多年来积累的内部审计经验,穿插生动的案例,以使学员能够掌握内审的方法和技巧,了解房地产行业集中的风险点,为企业的长期稳定发展保驾护航。具体可以概括为以下几点: 
一、通过介绍万科的内控体系建立模式,将理论和房地产实践完美结合 
二、分享万科在建立内控体系过程中的经验和教训 
三、通过生动的案例分析,了解房地产行业风险集中的环节 
四、掌握房地产行业内部审计的具体实施程序以及关键操作要点 
五、深刻理解内部审计、财务风险管理与内部控制之间的关系,打造系统“防火墙”
课程大纲
房地产企业《内部审计与内部控制》实战案例讲座(第六期) 
深入解读万科集团内控与内审体系建立模式、具体实施程序以及关键操作要点,为房地产企业打造系统“防火墙” 
【会议地点】中国·广州 
【内容大纲】 
房地产内控与内审体系概述 
房地产内控与内审的地位和作用案例分析 
中国房地产企业内控与内审的现状和存在的问题剖析 
中国上市公司内控现状调查 
【参会邀请】 
董事会、监事会成员;负责内部控制和内部审计部门的经理、主管;总经理、副总以及其他高级经营管理人员;财务总监、财务经理、财务主管、税务经理、税务主管、总会计师、税务会计等具体操作人士。 
房地产企业的内控体系的建立与维护
 
强化内部控制背景 
案例:安然事件 
案例:中航油的失败 
案例:巴林银行的破产 
上市公司管理陷阱带给监管机构的启示 
新监管法的规定以及意义 
国内监管机构对上市公司内部控制的要求 
我国监管机构对上市公司内部控制的最新要求 
《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》解读 
财政部《企业内部控制规范》介绍 
内部控制的理论框架与目标 
内部控制的定义 
内部控制的三个目标 
什么是COSO以及COSO报告框架 
万科内部控制体系的建设及维护 
 
 
 
万科公司层面的控制 
万科流程层面的控制 
万科信息系统层面的控制 
万科内控文档体系 
万科内控自评体系的具体内容 
 
 
 
 
 
 
 
案例:销售流程的关键控制点与测试过程演示 
案例:销售收款