文档介绍：2011年度,九江中支有20余项工作做法受到总行、分行、南昌中支及市委、市政府领导的肯定性批示;有14篇经验材料在上级行工作会议上交流;有22篇信息被国办、总行、省政府采用;共获得总行级荣誉10项次;在上级行组织的各项劳动竞赛中,荣获团体及个人奖58项(次),综合成绩在全省名列前茅。
县支行会计核算业务上收后,县级法人金融机构原设在人行县支行的存款准备金帐户被撤销,改由中支营业室办理存款准备金资金交存业务,客观上出现了“县支行无法实时监测,中支与县支行谁都管、谁都不管”的新问题。九江市中支按照“上下联动、分工负责、规范操作、属地处罚”的原则,出台了《县支行会计核算业务上收后存款准备金管理规定》。
一、对违规行为的处罚,仍由所在地县支行履行,最大限度地保留了县支行存款准备金“属地管理”职能。
二、明确了中支营业室、货币信贷科、县支行综合业务股、货币信贷统计股之间的职责分工。
三、按照“同级横向传递、上下级对口传递”的原则,理顺了会计核算业务上收后存款准备金管理业务操作流程。
四、规范了市、县之间在法人金融机构存款准备金违规及处罚信息的传递方式,要求县支行一个月内处罚违规机构,存款准备金管理更加严肃。
九江市中支的做法得到了南昌中支张智富副行长的肯定性批示。随后,货币信贷处转发全省借鉴。
二、强化“三项管理”。强化风险导向监督管理,以科学、客观的态度利用评估数据值,避免了反洗钱现场检查的盲目;强化业务培训专项管理,先后组织了“红五月”银行业金融机构反洗钱培训和证券期货、保险业金融机构反洗钱培训,开展专项讲座14场,参训人数达2400多人次;强化走访指导名单管理,加强对地方法人等机构的专门指导,根据风险评估、工作调研、实际反映等具体情况,将服务与监管两项工作做好做实。