文档介绍：1、期货公司:
①净资本不低于1500万
净资本不低于客户权益的          6%
净资本除营业部家数不低于        300万
净资本/净资产不低于             40%
流动资产/流动资本不低于         100%
负债/净资产不高于               150%
②期货公司委托其他机构从事IB的,净资本不低于    3000万
从事交易结算业务的,净资本不得低于              4500万
从事全面结算业务的,净资本不得低于             ①9000万;②客户权益总额的6%
③发生重大事项应报告,重大事项是导致净资产变动10%以上的
高管人员的任职资格:
1、一般董事、监事
①期货、证券、会计、法律3年以上或经济管理5年以上;专科
2、独立董事:
①期货、证券、会计、法律5年以上或有高级职称;本科;资质测试;有时间和精力
3、董事长、监事会主席:
①期货3年,其他金融4年,会计、法律5年;本科;资质测试
4、经理称:
①期货资格;本科;资质测试
5、总经理、副总经理:
①期货3年,其他金融4年,会计、法律5年;期货资格;本科;资质测试;金融机构负责人2年经验
6、首席风险官: ①期货资格;本科;资质测试;期货3年和2年风险、交易、结算、合规负责人经验/期货1年,经验3年
7、营业部负责人:
①期货资格;本科;期货3年货金融4年经验。
其他:
下列①人员不得担任高管::
①解除职务、撤销资格、开除日起5年;收到处罚、对托管整顿营业部负责人的3年内;不适当人选2年内
②期货10年、金融负责人8年以上科放宽至专科;具有研究生除期货年限外科放宽1年。
③董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官有证监会核准,其他有派出机构核准。
④除下列外高管任职资格换岗即失效:前提是在同一期货公司内:
1、一般董事该监事、一般监事改董事
2、董事长改监事会主席、监事会主席改董事长、两个长改一般监事和董事
3、营业部负责人改其他营业部负责人。
设立期货公司条件:
1、从业人员不少于15人,有资格的管理人员不低于3人。
2、持有5%以上股东的:
  ①实收资本和净资产不低于3000万,经营2年以上且最近2年中1年盈利
或:实收资本和净资产低于2亿元。
  ②净资产不低于实收资本的50%,或有负债低于净资产的50%。对外投资(含新期货公司)不超过净资产。
 
③3年内无处罚、不诚信行为; 高管人员、自然人股东禁入期、撤销资格满2年
3、持股100%的股东:净资本还不低于10亿元,不适用的净资产不低于15亿。
4、设立金融期货经纪资格的,前2个月风险指标合规,高管2年内无处罚(变更比例满50%的特例)控股股东的净资产不低于3000万。
设立营业部的,  前3个月的风险指标合规,高管1年内无处罚。
日期对照
1、结算会员的审批为3个月。
2、期货公司的成立审批为6个月。
3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。
申请金融结算资格的,受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自