文档介绍：1、期货公司:净资本不低于1500万净资本不低于客户权益的 6%净资本除营业部家数不低于 300万净资木/净资产不低于 40%流动资产/流动资本不低于 100%负债/净资产不高于 150%期货公司委托其他机构从事IB的,净资木不低于3000万从事交易结算业务的,净资本不得低于 4500万从事全面结算业务的,净资木不得低于 ①9000力;②客户权益总额的6%发生重大事项应报告,重大事项是导致净资产变动10%以上的高管人员的任职资格:1、 一般董事、监事期货、证券、会计、法律3年以上或经济管理5年以上;专科2、 独立董事:期货、证券、会计、法律5年以上或有高级职称;木科;资质测试;有时间和精力3、 董事长、监事会主席:期货3年,其他金融4年,会计、法律5年;本科;资质测试4、经理称:期货资格;木科;资质测试5、 总经理、副总经理:期货3年,其他金融4年,会计、法律5年;期货资格;本科;资质测试;金融机构负责人2年经验6、 首席风险官: ①期货资格;本科;资质测试;期货3年和2年风险、交易、结算、合规负责人经验/期货1年,经验3年7、 营业部负责人:期货资格;木科;期货3年货金融4年经验。其他:下列①人员不得担任高管::解除职务、撤销资格、开除口起5年;收到处罚、对托管整顿营业部负责人的3年内;不适当人选2年内期货10年、金融负责人8年以上科放宽至专科;具有研究生除期货年限外科放宽1年。董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官有证监会核准,其他有派出机构核准。除下列外高管任职资格换岗即失效:前提是在同一期货公司内:1、 一般董事该监事、一般监事改董事2、 董事长改监事会主席、监事会主席改董事长、两个长改一般监事和董事3、 营业部负责人改其他营业部负责人。设立期货公司条件:1、 从业人员不少于15人,有资格的管理人员不低于3人。2、 持有5%以上股东的:实收资本和净资产不低于3000万,经营2年以上且最近2年屮1年盈利或:实收资木和净资产低于2亿元。净资产不低于实收资木的50%,或有负债低于净资产的50%o对外投资(含新期货公司)不超过净资产。3年内无处罚、不诚信行为;高管人员、白然人股东禁入期、撤销资格满2年3、 持股100%的股东:净资本还不低于10亿元,不适用的净资产不低于15亿。4、 设立金融期货经纪资格的,前2个月风险指标合规,高管2年内无处罚(变更比例满50%的特例)控股股东的净资产不低于3000方。设立营业部的,前3个月的风险指标合规,高管1年内无处罚。日期对照1、 结算会员的审批为3个月。2、 期货公司的成立审批为6个月。3、 期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。屮请金融结算资格的,受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。提供IB业务的在20内作出批复。4、 期货公司那些是证监会审批,在2个月内(2条为20U内),那些是派出机构20LI内(1条2个月)审批。见P75、 调查操纵价格、内幕交易的,可以经批准后对当事人15个交易限制交易,最长30口6、 期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报,整改时间在20H内,自验收完毕后3U内解除措施,连续达标3个月的解除预警期。7、 涉及重大诉讼、仲裁或冻结的,5口内报告。8、期货交易所管理屮的LI期基本是10口、但限