文档介绍:证券法
发行制度
交易制度
证券中介机构
证券业协会自律
证监会监管
证券交易所
证券法的主要内容
证券法大纲
一、证券概述和证券法概述
二、证券的发行—上市
三、证券的交易
5、持续信息公开
四、证券市场主体
1、证券交易所
2、证券公司
3、证券结算登记机构
4、证券监督机构
5、证券业协会
一、证券概述
证券法学
(一)证券的概念
广义
狭义
财务证券:如提单、货运单
货币证券:支票、汇票本票
资本证券:股票、公司债
资本证券
股票
债券
国务院规定
的其他证券
(二)证券市场
(三)证券法及调整对象
证券法
流通股与非流通股
发起人股、社会公众股—法定
A、B、S、H、N、G —法定
国有股、法人股、社会公众股—法定
股票分类
股票概念辨析
蓝筹股、红筹股
普通股、优先股—法定
绩优股、垃圾股
配股、转配股
ST股票、与 PT股
产生问题
产生的问题
1、流通股与非流通股并存
2、股票流通与股权转让的区别
3、股权分置与股权分置改革
蓝筹股、红筹股
投资者把那些在其所属行业内占有重要支配性地位、
业绩优良,成交活跃、红利优厚的大公司股票称为
蓝筹股。
香港和国际投资者把在境外注册、在香港上市
的那些带有中国大陆概念的股票称为红筹股。
国有股、法人股
国有股指有权代表国家的部门或机构以国有资产向公司
投资形成的股份,包括以公司现有国有资产折算成的股份
法人股指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会
团体以其依法经营的资产向公司非上市流通股权部分投资
所形成的股份
社会公众股是指我国境内个人和机构,以其合法财产向
社公司可上士流通股权部分投资形成的股份
证券法的概念
概念
指调整证券发行、交易和证券监
管过程中发生的各种社会关系的
法律规范的总称
------我国
广义
狭义
仅指调整证券和证券发行
不包括证券交易的规则
(二)证券市场及其主体
证券法
证券市场
发行市场(一级市场或初级市场)
发行者、投资者、承销者
交易市场(二级市场或次级市场)
交易场所、经纪人、证券出让者、受让者
主板、二板、三板
二板市场
起初称为高新技术板,后来在研讨过程中逐步把拟在二板
上市的企业延伸为具有高新技术含量或者具备高成长性的
企业,因此沿用国际上及香港二板的称谓,将国内的二板
称为创业板,