文档介绍：(一) 方案设计基础
(二) 方案设计原则
(三) 方案主要环节
(四) 下一步工作计划
目录
方案设计基础之一——业务基础
业务范围:
葡萄酒生产和销售
目前状况:
公司98年8月注册成立,99年、2000年连续两年盈利
准备于2002年公开发行,与新天国际股份分拆上市
方案设计基础之二——财务基础
资料来源:新华新访谈与分析
5年净资产CAGR=%
方案设计基础之三——治理结构基础
产权基础与控制权分配格局
青岛海信电器股份有限公司以现金形式投入资金900万元
青岛海信计算机公司以现金形式投入资金100万元
人员报酬体系与激励现状
公司目前人员23人
激励水平有待提高
资料来源:<<职业经理人文摘>>2000年1-2期. 新华新访谈与分析.
方案设计原则
个人的长远利益和公司的长远利益相联系
个人的收益必须和公司价值的增长相联系,并和个人的岗位业绩相结合
根据激励与约束相对称的原则,个人也必须付出一定的成本,并承担一定的风险
除了针对公司现有人员外,还要考虑未来新加入公司的优秀骨干人员的激励问题
方案主要环节
认股权行权备用股份总额与股份来源
认股权的授予对象和持股比例
认股权的授予期
认股权的授予主体
认股权的行权价格
认股权的权利
认股权的行权与行权期
认股权持有人行权购股的信贷支持
认股权的行权约束
行权后的股份变现与配售
认股权持有人的服务协定
认股权管理机构
方案实施后的激励效果
方案实施后对原股东的影响
方案涉及的工商、税务问题
方案涉及的主要法律文件
认股权行权备用股份总额与股份来源
股份总额
本着有效激励和公司控股权适当让渡的原则,从公司现有全部100%股权中(对应帐面净资产1000万元,实收资本1000万元,按每股1元计,将全部净资产折股1000万股)拿出30%即300万元(对应300万股)来作为本次股票期权的行权备用股份
股份来源
海信电器公司让渡270万股
海信计算机公司让渡30万股
认股权的授予对象和持股比例
授予对象
未来公司发展所需的各岗位人员
持股比例
总经理1人,持有全部认股权价值总额的10%,全部行权后所持股份占海信数码科技有限责任公司3%的股权,计30万元;
副总经理(总工)3人,每人持有全部认股权总额的8%,24万元,共计72万元
研发部5名项目经理和市场部3名业务经理,每人持有全部认股权总额的4%,12万元,共计96万元
公司其他人员(58人)%,,共计102万元