文档介绍：1
投资者适当性管理与投资者教育
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投资者适当性管理
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我国证券经营机构的投资者适当性管理制度起源于2003年
上海证券交易所
《上海证券交易所个人投资者行为指引》
《上海证券交易所约定购回式证券交易业务会员指南(试行)》
《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理暂行办法》
《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理工作指引》
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《国金证券股份有限公司投资者适当性管理办法》
基金销售适当性管理
创业板交易客户适当性管理
上海债券市场适当性管理
“国金太阳”客户适当性管理
适当性管理业务范围
对于创业板交易客户具有两年以上(含两年)股票交易经验且风险类别为非保守型的自然人投资者可以申请开通创业板市场交易;
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《国金证券股份有限公司投资者适当性管理办法》
主要环节
初次评估
客户分类
系统标识
后续评估
《投资者适当性评估表》
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《国金证券股份有限公司投资者适当性管理办法》
根据客户风险承受能力评定结果
保守型投资者
安稳型投资者
进取型投资者
积极型投资者
稳健型投资者
客户分类
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《国金证券股份有限公司投资者适当性管理办法》
主要环节
初次评估
客户分类
系统标识
后续评估
“siebel 客户关系管理平台”系统
账户管理系统
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《国金证券股份有限公司投资者适当性管理办法》
“国金太阳”服务产品的分类
“金领航”
服务产品
“金航标”
服务产品
“金航道”服务产品
基础服务产品
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投资者教育
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在2011年,上海证券交易所为加强理性投资人队伍建设,精心打造了投资者网络学院。