文档介绍：中金黄金股份有限公司第三届董事会第十六次会议文件议案

中金黄金股份有限公司
关于公司治理整改报告的情况说明

根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项
的通知》(证监公司字[2007]28 号文)和天津证监局《关于转发〈关
于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知〉的通知》(津证
监上市字[2007]13 号)的要求,中金黄金股份有限公司(以下简称
公司)治理专项活动在 2007 年 4 月到 10 月期间开展。
根据中国证券监督管理委员会公告[2008]27 号文《关于公司治
理专项活动公告的通知》和北京证监局《关于开展防止资金占用问题
反弹推进公司治理专项工作的通知》(京证公司发[2008]85 号)的要
求,现将公司截至 2008 年 6 月 30 日专项治理整改报告的情况说明如
下:
一、专项治理活动整改完成情况
(一)公司治理专项活动概述
年 4 月、5 月,由公司董秘事务部按照中国证监会《关于
开展加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》的要求,在相关部
门的配合下广泛收集、整理公司各个方面的信息,按要求完成自查报
告。2007 年 7 月底组织公司高管和部门相关领导进行讨论,就自查
报告中发现的问题制订了明确的整改措施和整改时间表。2007 年 8
月底前公司召开董事会讨论通过了自查报告和整改措施,董秘事务部
在 8 月底前将自查报告和整改措施报中国证监会天津监管局,并在中
国证监会指定的互联网网站上予以公布。
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中金黄金股份有限公司第三届董事会第十六次会议文件议案
年 9 月上旬,公司在董秘事务部开通专门电话,并在公
司网站开通专门互动栏目听取投资者和社会公众对公司的治理情况
和整改计划的意见和建议。由公司董秘事务部对收集到的意见和建议
进行整理汇总,并和证券监管部门进行沟通,就监管部门的评议进行
说明。由公司董秘事务部将整理的社会公众意见和监管部门的整改建
议报告给公司董事会和相关高管人员。
2007 年 9 月中旬到 9 月底,由公司治理专项活动领导小组
组织相关部门和领导认真研究证券监管部门提出的整改建议和投资
者、社会公众提出的意见和建议,对先前的整改措施进行修改完善;
将整改责任落实到分管领导和相关部门。从 2007 年 9 月底到 10 月初,
治理专项活动领导小组监督指导相关责任部门按措施和计划完成整
改工作,董秘事务部根据工作完成情况作出整改报告。2007 年 10 月
公司召开董事会讨论通过整改报告,董秘事务部将报告报送证券监管
部门,并通过相关渠道向社会公布。
(二)整改问题
天津证监局于 2007 年 9 月 19 日印发了《关于对中金黄金股份有
限公司治理状况综合评价及整改建议的函》(津证监上市字【2007】
50 号),对公司治理状况做出综合评价,并提出完善公司治理工作的
整改意见:
,公司应尽快更新董事会专门委
员会议事规则,加强专门委员会在公司日常决策中发挥的作用;
,公司董事、监事和高级
管理人员要树立市值管理的观念,进一步加强与投资者关系管