文档介绍：招商证券股份有限公司
关于福建福晶科技股份有限公司
2009年度募集资金使用与存放情况专项核查报告

招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”)作为福建福晶科技股份有
限公司(以下简称“福晶科技”或“公司”)持续督导工作的保荐机构,根据《深
圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》(2008年12月修订)和《关于做好中小
企业板上市公司2008年年度报告工作的通知》(深证上[2008]167号)等有关规
定以及招商证券与福晶科技签署的《保荐协议》等文件的有关约定,在认真审阅
董事会《2009年福建福晶科技股份有限公司年度募集资金存放与使用情况的专项
报告》及福建华兴有限责任会计师事务所《2009年福建福晶科技股份有限公司年
度募集资金存放与使用情况的鉴证报告》的基础上,现就其2009年度募集资金存
放与使用情况核查如下:

一、核查手段
招商证券对福晶科技募集资金的使用情况与存放情况进行了核查,主要核查
手段包括:
1、在福晶科技的募集资金专户银行打印募集资金专用账户的对账单;
2、取得募集资金项目的明细账和款项支付的原始凭证;
3、取得募集资金项目相关的合同;
4、将银行对账单、明细账、原始凭证、合同等进行核对;
5、现场观察募集资金项目工程建设情况;
6、与公司财务负责人、项目建设负责人等访谈,询问募集资金使用和项目
建设情况。

二、核查结果
(一)募集资金的存放、管理、使用及专户余额情况
1、募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准福建福晶科技股份有限公司首次公
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开发行股票的批复》(证监许可【2008】292 号)文核准,并经深圳证券交易所
同意,福晶科技首次向社会公开发行人民币普通股(A 股)4,750 万股,每股发行
价格为人民币元,应募集资金总额为人民币370,025, 元, 扣除承销
费等发行费用后,本次募集资金净额为人民币347,383, 元。募集资金到位
情况经安永大华会计师事务所有限公司验证,并出具了安永大华业字(2008)第
285 号《验资报告》。
上述募集资金到位后,按照公司《募集资金管理办法》的规定,设立了募
集资金专户用于募集资金的专项存取。
2、募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用,保护投资者的利益,根据《深圳证券交易
所股票上市规则》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》等相关法律、法
规和规范性文件的规定,公司于2008年3月28日分别与保荐人招商证券股份有限
公司及中国银行福州鼓楼支行、中信银行福州六一支行、兴业银行洋下支行、招
商银行福州分行五四支行签订了《募集资金三方监管协议》,并在开户银行开设
募集资金专项账户。
为规范募集资金的管理和提高募集资金的使用效率,根据《关于进一步规
范上市公司募集资金使用的通知》(证监公司字[2007]25号)、深圳证券交易所
发布的《中小企业板上市公司募集资金管理细则》等相关法律、法规和规范性文
件的规定,公司制定了《福建福晶科技股份有限公司募集资金使用管理办法》(以
下简称《管理办法》),该《管理办法》于2008年3月28日经公司第一届第十二
次董事会审