文档介绍：仁和董事会秘书工作制度
仁和药业股份有限公司
董事会秘书工作制度

第一章总则
第一条为规范董事会董秘的行为,加强对董事会秘书工作的指导,充分发挥董事会
董秘的作用,根据《上市公司公司章程指引》及《深圳证券交易所股票上市规则》,《仁和
药业股份有限公司章程》《仁和药业股份有限公司董事会议事规则》特制定本制度。
第二条本细则适用于董事会董秘岗位,是董事会考核董事会董秘工作的主要依据。
第二章董事会秘书高管资格及权力
第三条董事会秘书的高管资格。
一、作为上市公司高管人员,董事会秘书应当对公司和董事会负责;
二、公司董事会秘书空缺期间,公司应当指定一名董事或高级管理人员代行其职责,并
由董事长在指定人员到任之前代行其职责;
三、证券事务代表承担应有的合法合规责任,在证券事务代表代为履行其职责的行为,
董事会秘书承担合理负有的责任。
第四条董事会秘书的权力
一、上市公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件,董事、监事、高级管理人员
及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作;
二、董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况,参加涉及信息披露的有
关会议,查阅涉及信息披露的所有文件,并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和
信息;
三、公司应当为董事会秘书参加监管机构和交易所的业务培训等相关活动提供保障;
四、董会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时,可以直接向监管机构和
交易所报告。
第三章董事会秘书任职资格和职责
第五条董事会秘书任职资格:
一、具有大学专科以上学历,从事秘书、管理、股权事务等工作三年以上的自然人担
任;
二、董事会秘书应掌握有关财务、税收、法律、金融、企业管理、计算机应用等方面
专业知识,具有良好个人品质和职业道德,严格遵守有关法律、法规和规章,能够忠实地履
行职责,具有良好的沟通技巧,较强的语言表达能力和灵活的处事能力;
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仁和董事会秘书工作制度
三、公司董事及其他高级管理人员可以兼任董事会秘书,但监事不得兼任;
四、有《公司法》第一百四十七条规定情形之一或其他不适合担任董事会秘书情形的人
士不得担任上市公司董事会秘书;
五、取得交易所董秘任职资格证书;
六、董事会秘书由公司董事长提名,董事会聘任或解聘。
七、董事会秘书连续三个月以上不能履行职责的,公司应当将其解聘,公司董事会解
聘董事会秘书应当具有充足理由,解除董事会秘书或董事会秘书辞职时,董事会应当向监管
机构和交易所报告,说明原因并及时公告。
八、公司召开董事会聘任董事会秘书时,应当提前五个交易日将候选人的材料报送交易
所对其任职资格进行预审;
九、公司在聘任董事会秘书的同时,应当另外委任一名证券事务代表,协助董事会秘书
履行职责。证券事务代表应当经过交易所的董事会秘书资格培训并取得董事会秘书资格证
书;

第六条董事会秘书职责:
一、董事会秘书为公司与监管机构、交易所的指定联络人,负责公司与监管机构及交易
所之间的及时沟通和联络,准备和提交监管机构、交易所要求的报告和文件,组织完成监管
机构、交易所布署的任务;
二、按照法定程序筹备董事会会议和股东大会,负责会议