文档介绍：上海证券交易所
资产证券化业务指南
二〇一六年一月
声明
一、本指南仅为方便有关机构及人士在上海证券交易所(“本
所”)办理资产支持证券挂牌转让申请业务使用。
二、本所将根据业务发展情况不定期地修订本指南,并及时在
上证债券信息网(bond.)公布最新版本。
三、本所保留对本指南的最终解释权。
特此声明。
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修订说明
更新日期更新章节修订内容
新增挂牌转让申请文件的封面格式要
2015-02-05 发行前申请确认求、明确原出文单位不再存续时的承继
安排。
新增合规负责人合规审查意见和基础资
产未被列入负面清单的专项声明内容要
2015-02-05 ABS02 表格
求,同时调整了部分申报材料清单具体
要求。
2015-02-05 发行前申请确认调整了申报文件的盖章要求
2015-02-05 登记与挂牌将资产支持证券信息表定义为 ABS07。
将资产支持证券转让公告附件表格定义
2015-02-05 资产支持证券转让公告
为 ABS08。
2015-02-11 发行前申请确认增加管理人向本所报告发行情况内容
增加信息披露要点 重要债务人信用
2015-02-26 ABS03 表格
情况
2015-03-17 发行前申请确认增加快速审查通道相关内容
增加附件五:关于资产支持专项计划资
2015-03-17 业务指南附件
产支持证券发生重大变化的专项说明
2015-04-13 ABS05 表格增加了部分信息披露核查要点
2015-07-29 发行前申请确认更改为电子化报送流程
删减、合并部分表格,使得其符合电子
2015-07-29 配套附表
化报送流程的需要
增加了法律意见书和评级报告章节要
2015-8-13 附件一
求,并修改的文件的几处表述错误。
电子化报送形式的挂牌流程、完善了材
2016-01-27 挂牌流程、材料清单
料清单的要求及多个附件。
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目录
一、发行前申请与确认.............................................. 5
二、登记与挂牌.................................................... 8
三、信息披露与后期管理业务流程................................... 13
四、本所联系人及联系方式......................................... 15
五、附件......................................................... 16
附件一:《申报材料清单》及相关要求................................................................................. 16
附件二:《资产支持证券挂牌转让申请书》参考格式及附表............................................. 19
附件三:《资产支持证券发行情况表》参考格式................................................................. 21
附件四:《××资产支持专项计划在上海证券交易所挂牌转让的公告》参考格式............. 22
附件五:《计划管理人职责的声明》(参考格式) ............................................................... 25
附件六:《关于资产支持专项计划资产支持证券挂牌转让承诺函》参考格式................. 27
附件七:《关于资产支持专项计划资产支持证券发生重大变化的专项说明》参考格式. 28
附件八:《资产支持专项计划收益分配公告》参考格式..................................................... 30
附件九:《代码申请书》参考格式......................................................................................... 35
附件十:《关于资产支持证券挂牌转让申请文件的修改、勘误表》参考格式................. 36
附件十