文档介绍：欢迎您参与中金公司有奖调查
尊敬的投资者:
非常感谢您参与并持有中金集合资产管理计划!为更好的了解投资者的风险承受能力、投资服务需求,不断提升我们的服务品质,现开展2013年度有奖调查活动。您只需下载调查问卷,填写完整信息后发送至CIS@,即可参与我们的抽奖活动,本活动截止日期为2014年6月30日。抽奖活动获奖名单将于2014年11月在中金公司网站-资产管理-客户服务-客户活动栏目公布。我们将对您所提供的资料严格保密。如有任何疑问,请致电中金公司资管部客服热线:
固定电话拨打 8008108802(免费)
手机用户拨打(010)65050105
个人客户调查问卷
特别提示:我们进行该风险评估的目的是为了给您提供更好的投资和风险分析服务,请您根据此问卷的结果在日后选择和您风险承受能力相匹配的产品和服务。
客户名称
联系电话
(建议留手机号码)
礼品寄送地址:
(特别提示:请您留下详细联系方式,以方便寄送礼品。)
个人客户身份基本信息识别表
性别
国籍/省份
职业
工作单位
行业
身份证类别
身份证件号
有效期限
住所地
经常居住地地址
(如不同于与住所地)
客户资金来源说明
工资收入
合法证券/期货投资所得
其他合法收入(请说明):
实际控制账户的自然人
交易的实际受益人
填写日期:
一、财务状况
您的主要收入来源是:
工资、劳务报酬
生产经营所得
利息、股息、转让证券等金融性资产收入
出租、出售房地产等非金融性资产收入
无固定收入
最近您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产(不含自住、自用房产及汽车等固定资产)的比例是:
%以上
%-70%
%-50%
%-30%
%以下
您是否有尚未清偿的数额较大的债务,如有,其性质是:
没有
有,住房抵押贷款等长期定额债务
有,信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务
有,亲朋之间借款
您可用于投资的资产数额(包括金融资产和不动产)为:
A. 不超过50万元人民币
B. 50万-300万元(不含)人民币
C. 300万-1000万元(不含)人民币
D. 1000万元人民币以上
投资知识
以下描述中何种符合您的实际情况:
现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年
已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位
取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书(CPA)或注册金融分析师证书(CFA)中的一项及以上
我不符合以上任何一项描述
投资经验
您的投资经验可以被概括为:
:除银行活期账户和定期存款外,我基本没有其他投资经验
:除银行活期账户和定期存款外,我购买过基金、保险等理财产品,但还需要进一步的指导
:我是一位有经验的投资者,参与过股票、基金等产品的交易,并倾向于自己做出投资决策
:我是一位非常有经验的投资者,参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易
有一位投资者一个月内做了15笔交易(同一品种买卖各一次算一笔),您认为这样的交易频率:
A. 太高了
B. 偏高
C. 正常
D. 偏低
过去一年时间内,您购买的不同金融产品(含同一类型的不同金