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证 券经纪业务纠纷.doc

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证 券经纪业务纠纷.doc

上传人:changjinlai 2018/10/19 文件大小:21 KB

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证 券经纪业务纠纷.doc

文档介绍

文档介绍:单选题(共4题,每题10分),说法错误的是(a)。  、以开户时赠送客户礼品为由限制转销户,属于证监会的豁免情形  ,不属于营业部客户为由不予销户,不符合证券登记结算机构的对于证券账户及证券登记托管业务的要求  、设备,制定合理的业务办理流程且不得损害客户利益  ,,错误的是(b)。  、时效性  、专业性、灵活性、保密性、快捷性、经济性、独立性  ,就已经发生的争议进行协商并达成协议,自行解决的一种方式  ,是指双方当事人以外的第三者,以国家法律、法规和政策以及社会公德为依据,对纠纷双方进行疏导、劝说,促使他们相互谅解,进行协商,自愿达成协议,,多次在营业部客户自助交易区对客户账户实施证券买卖,后由于出现亏损,双方发生纠纷,员工所在单位获知后未妥善解决客户诉求,导致客户向监管部门投诉。此类纠纷属于(d)。        ,其所使用的券商版手机软件无法准确查询到申购中签情况,且证券公司在中签结果发布后,没有主动联系其本人、告知其中签情况,导致其新股中签后未及时交款、错失购买机会,要求证券公司进行赔偿。此类纠纷属于(d)。        (共4题,每题10分)、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当(acd)。        (abcd),制定并颁布了证券纠纷调解相关制度。    B.