文档介绍：舆情风险管理自查报告
篇一:案件风险管控有效性自查情况报告
案件风险管控有效性自查情况报告

分公司依照总公司案件风险管控相关办法严格执行案件风险管控,相关办法有《信达财产保险股份有限公司风险应对及测评办法》、《信达财产保险股份有限公司经营管理问责暂行办法》、《信达财产保险股份有限公司大额交易和可疑交易报告管理办法》、《信达财产保险股份有限公司涉嫌恐怖融资可疑交易报告管理办法》、《信达财产保险股份有限公司案件责任追究管理办法》等。案件报告、案件责任追究、反洗钱责任部门为人事行政部,其余各职能部门配合,保险反欺诈责任部门为客户服务部及人事行政部,以上责任人为部门负责人,联系人为人事行政部反洗钱岗、审计岗,客户服务部法务岗。

分公司按照监管机构的要求及时准确报送相关司法案件情况,无迟报、漏报、瞒报情况。

分公司根据总公司案件风险管控相关管理办法,以业务流程甄别及内部审计为主要方式收集案件线索。

分公司未发生风险案件,但在业务操作及内部审计等过程中发现了可能存在的风险点,在审计结束后均责成相关部
门及机构排除风险点。若发生风险案件,分公司将按照总公司《信达财产保险股份有限公司案件责任追究管理办法》严格执行责任追究。

在本次自查过程中,分公司存在以下问题:
(1)对于保险反欺诈行为在理赔环节仍需加强;
(2)未针对案件风险及责任追究进行培训。
针对以上问题,分公司将加强理赔环节,尤其是重大可疑案件的风险管控力度,同时在培训计划中加入风险案件管控相关的培训内容,提高全员对舆情监控的敏感度,加强全员风险案件的防范意识。
篇二:银行声誉风险排查报告
XXXXX商业银行
声誉风险排查报告
XX银监分局:
为建立健全我行舆情监测体系,有效保障我行声誉,消除负面舆情特别是网络负面舆情对我行的不良影响;及时收集民意及客户回馈,保障客户及我行、行内员工的正当利益和合法权益,我行自接到相关文件后,领导高度重视并在第一时间组织开展如下工作:
一、明确我行舆情工作承责部门及联系人员为保证网络舆情监测及银行声誉风险排查的有效开展,经领导研究决定,我行的舆情监测部门有稽核监保部负责并由该部门指派相关人员负责具体工作的实施以及相关信息的上报、轮值监测等工作。
二、开展行内自查工作为及时掌握行内员工的异常行为动向,及时防范员工参与非法集资或借用银行声誉从事违规违法行为,我行已在近期在行内组织开展员工的异常行为排查,排查事项涵盖工作中的异常行为表现、组织纪律方面的异常行为表现、个人行为方面的异常行为表现以及涉嫌“黄赌毒”等的九种人排查。并采取背向交互判断以及抽查谈话等方式确保信息来源的真实有效。经过此次排查,暂未发现有异常行为员工。
三、建立与地方政府部门及监管机构的接访部门的信息交流渠道为了保证在第一时间获得群众、客户、员工的信息以及上访原由,直面问题,及时查找自身不足,我行积极与地方政府及监
管机构的接访部门联络,确保出现相关信访问题后,及时接受信息,及时查找事由,接受监督。
四、我行继续开放信函、电话、传真、直接来访、网络等形式的信访接待工作渠道。及时接收信访信息,并保证每一个信访问题都得到及