文档介绍：股票简称:南海发展股票代码:600323 编号:临2012—013
债券券简称:11 发展债债券券代码:122082
南海发展股份有限公司
内部控制制规范实施工作方案

为贯彻实施财政部、证监会等五部委联合发布的《企业内部控制制基本规范》与《企业内
部控制制配套指引》,进一步加加强和和规范南海发展股份有限公司(以下简称“公司”)内部控
制制,全面提升经营管理水平和和风险防范能力力,促进公司长期可持续发展,公司制制订了内部控
制制规范实施工作方案,并经2012年3月26日召开的第七届董事会第十次会议决议通过。
方案的具体内容如下:
一一一、一、、、公司基本情况介绍公司基本情况介绍
公司简称:南海发展
股票代码:600323
上市地:上海证券券交易所
公司性质:股份有限公司
控股股东:佛山市南海供水集团有限公司(国有独资公司)。公司实际控制制人为佛山市
南海区公有资产管理委员员会。
资产规模:截至2011年12月31日,,。
主营业务务:供水、污水处理、固废处理
组织架构:公司通过成立一级子公司瀚蓝环保投资成立了3家二级子公司,分别负责供水、
污水处理和和固废处理三块主业的投资和和运营管理,目前前控股了11家三级子公司。公司组织架
构如下:
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二二二、二、、、内部内部控制制实施范围、、、内容、内容、、、原则、原则
(一)内部控制制实施范围
公司选取公司本部(含供水事业总部和和排水事业总部)和和从事固废处理业务务的全资子公
司佛山市南海绿电再生能源有限公司(以下简称“绿电公司”)开展内部控制制规范实施工作,
在积累经验后,将在公司其他控股子公司内部进行内控规范的全面推广。
(二)实施内容
全面梳理内控规范实施范围内的业务务流程和和规章制制度,查找主要业务务流程、节点、控制制
点的风险点,编制制相应问题或漏洞风险清单,提出改进措施并加加以规范,制制定内部控制制的测
试、检查、评价方法和和标准,形成完整的内控体系,从试运行过渡到到全面实施。
(三)原则
兼顾公司当前前实际和和远期管理目标要求,既符合监管部门要求又注重效率,着眼于提升
公司整体管理水平,做到到易于接受、易于执行、易于评估。
三三三、三、、、组织保障组织保障
建立与实施内控规范体系是一项涉及到到公司各部门及分支机构的系统工程,需要提供足
够的资源和和保障。为了有力力推动动内控规范体系建设,公司成立了内控规范实施领导小组及工
作小组,并在人力力、资金等方面保证内控建设的推进。
(一)领导小组
领导小组由公司董事长担任组长,董事长为本次内控规范实施工作的第一责任人。公司
总经理、董事会秘书和和监事会主席分别担任副副组长。领导小组成员员还包包括公司经营班子成员员、
财务务负责人、董事会审计委员员会召集人。
领导小组的主要职责包包括但不限于:
1、决定内部控制制规范实施工作的组织机构和和工作分工;
2、决定内部控制制规范实施工作的实施范围,审批项目计划;
3、决定内部控制制规范实施工作有关重大事项的决策,包包括但不限于中介机构的选聘、经
费的安排、工作方案等;
4、根据工作进度,分阶段