文档介绍：XXX银行
绿色信贷实施情况自评价报告
(模板)
董事长/行长:
【总体概述】从发展绿色信贷业务、防控环境社会风险以及提升银行自身环境与社会表现三个方面出发,总体上描述银行绿色信贷实施情况。
【图表体现】总结绿色信贷关键评价指标自评价结果,并用图表形式体现各项指标达标情况。
图1 绿色信贷关键评价指标自评价结果
一、绿色信贷开展情况
从战略决策、业务规划、组织架构、制度建设、流程改造、产品开发、融资规模、激励约束及其环境社会效应等方面描述银行开展绿色信贷业务,支持绿色经济、低碳经济、循环经济的情况。
二、环境社会风险防范与管理
从制度、政策、流程、架构等方面描述银行环境和社会风险管理体系,以及识别、计量、监测、管理环境和社会风险的相关工具和流程以及取得的实际成效。
概括说明机构涉及环境保护、安全生产等违法违规且尚未完成整改的企业信贷情况。
三、银行自身环境和社会表现
描述银行自身的环境和社会表现以及为提升自身表现所采取的方法措施以及各项成效。
四、绿色信贷对外披露及接受社会监督情况
描述机构对外信息披露情况,包括绿色信贷的政策与实践、涉及重大环境与社会风险的项目授信,以及社会责任报告和可持续发展报告等利益相关方关心的信息。
描述机构接受市场及利益相关方监督的方式和途径。
五、绿色信贷自评价结果简表
表1 绿色信贷关键评价指标达标情况简表
评价结果
关键指标
符合
基本符合
较不符合
不适用
组织管理
董事会职责
高级管理层职责
归口管理
政策制度及能力建设
制定政策
分类管理
绿色创新
自身表现
能力建设
流程管理
尽职调查
合规审查
授信审批
合同管理
资金拨付管理
贷后管理
境外项目管理
内控管理与信息披露
内控检查
考核评价
信息披露
监督检查
自我评估
六、总结与展望
列示本年度绿色信贷工作亮点,总结机构绿色信贷自评结果中的强项及薄弱环节,提出下一步规划与展望。
附件一绿色信贷定性指标评价具体情况说明
附件二绿色信贷实践案例
附件三环境、安全等重大风险企业信贷情况说明
附件四其他重要活动说明(可选)
附件五指标填报人员名单和联系方式
附件一
绿色信贷定性指标评价
具体情况说明
总评审人:(签字)
本机构于×××年×月×日--×月×日,对本机构×××年的绿色信贷业务实施情况进行了自我评价。自评价工作由×××行长/副行长总负责,×××(职务)担任总评审人,××、××、××、××、××等部门的相关业务人员参加了评价工作。
评价结果
关键指标
模块评审部门
评审部门负责人
模块评价结果
组织管理
政策制度及能力建设
流程管理
内控管理与信息披露
监督检查
说明:
1、若模块涉及多个部门,请将所涉及部门及部门负责人全部列在上表模块评审部门及评审部门负责人两列;
2、指标评价填报模板中, 支持证据中列出相关证明文件名称;评审人为指标填报人员,复评人为该评审人所在处室(团队)负责人。
一、组织管理
概括描述本模块整体评价结果。
(一)董事会职责
第七条评价结果:XXX
【评价说明】-,评价结果中X项为符合,X项为基本符合,X项为较不符合,根据评价标准,得出此条评价结果为X。
评价结果:XX
【评价说明】
本机构制定了(未制定) 填报机构根据实际情况选填原文中“制定”或括号中“未制定”选项,若选“制定”,请根据模板格式列示证明文件并简要描述说明,若选“未制定”,删除该段落后续模板内容,以下类同。
绿色信贷战略。在《XXX》(文件号)中明确体现。
该战略包含(部分包含、不包含)支持绿色、低碳、循环经济,加强环境和社会风险管理,提升机构环境和社会表现三个方面的内容。在本机构《XXX》(文件号)第XX条中明确体现。简要描述绿色信贷战略内容。
该战略经过(未经过)董事会同意或批准。在《XXX》(文件号)中明确体现。说明董事会批准的具体时间。
公司章程明确(未明确)审批绿色信贷战略作为董事会一项职责。在《XXX》(文件号)中明确体现。具体指出章程中的相关条款。
评价结果:XX
【评价说明】
本机构确定了(未确定)年度绿色信贷目标。在《XXX》(文件号)中明确体现。具体描述年度绿色信贷目标。
本机构确定了(未确定)中长期绿色信贷目标。在《XXX》(文件号)中明确体现。具体描述中长期绿色信贷目标。
本机构绿色信贷目标经过(未经过)董事会批准或同意。在《XXX》(文件号)中明确体现。说明董事会批准的具体时间。