文档介绍：证券公司分支机构申领、换领、补领、注销《许可证》材料目录一、依据《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告[2013]17号)、《关于做好证券公司分支机构〈经营证券业务许可证〉发放管理有关工作的通知》(证监办发[2013]65号)、中国证券监督管理委员会公告2016年第4号。二、注意事项(一)自2016年5月1日起,现行的证券公司《经营证券业务许可证》和证券公司分支机构《证券经营机构业务许可证》统一为《经营证券期货业务许可证》(以下简称《许可证》)。证券公司《许可证》继续由中国证监会机构监管部负责发放管理;证券公司分支机构《许可证》由各证监局负责发放管理。(二)证券公司住所地证监局负责辖区证券公司设立、收购分支机构的《许可证》发放工作。证券公司分支机构所在地证监局负责下列事项:辖区分支机构因变更主要负责人、营业地址、营业范围以及许可证展期等事由涉及的《许可证》换发;辖区分支机构因《许可证》破损或者遗失等事由涉及的《许可证》补发;辖区分支机构经批准撤销涉及的《许可证》注销。(三)证券公司设立的非经营性机构(包括专门管理证券营业部的分公司等)应当遵守中国证监会《证券公司分支机构监管规定》的有关规定,不得开展证券业务活动,无须申领《许可证》。(四)证券期货经营机构因暂无换证事由仍持有原证券业务许可证的,原许可证继续有效,但最迟应于2017年12月31日前向中国证监会或各证监局申请换发并取得《许可证》。三、申领、换领、补领、注销证券公司分支机构《许可证》材料目录(一)新设、收购分支机构申领《许可证》。(1)证券公司申请文件;(2)有关新设、收购证券公司分支机构的批复(复印件加盖公司公章);(3)被收购证券公司分支机构的《许可证》的正、副本原件;(4)证券公司分支机构负责人任职资格批复(复印件加盖公司公章);(5)证券公司分支机构营业执照(复印件加盖公司公章);(6)证券公司对分支机构负责人的正式任命文件(复印件加盖公司公章);(7)证券公司出具的关于经办人员的介绍信;(8)经办人员身份证复印件。(二)因撤销分支机构申请注销《许可证》。(1)证券公司申请文件;(2)有关撤销证券公司分支机构的批复(复印件加盖公司公章);(3)被撤销证券公司分支机构的《许可证》的正、副本原件;(4)证券公司出具的关于经办人员的介绍信;(5)经办人员身份证复印件。(三)证券公司分支机构变更主要负责人换领《许可证》(主要负责人指分公司/营业部总经理或主持工作的副总经理)。(1)证券公司申请文件;(2)变更后的证券公司分支机构营业执照(复印件加盖公司公章);(3)证券公司对主要负责人的正式任免文件(复印件加盖公司公章);(4)证券公司分支机构原《许可证》的正、副本原件;(5)证券公司出具的关于经办人员的介绍信;(6)经办人员身份证复印件。(四)证券公司分支机构变更营业地址换领《许可证》。(1)证券公司申请文件;(2)证券公司内部决策文件;(3)变更后的证券公司分支机构营业执照(复印件加盖公司公章);(4)证券公司分支机构原《许可证》的正、副本原件;(5)证券公司出具的关于经办人员的介绍信;(6)经办人员身份证复印件。(五)证券公司分支机构变更名称换领《许可证》。(1)证券公司申请文件;(2)证券公司内部决策文件;(3)变更后的证券公司的分支机构营业执照(复印件