文档介绍：风险和机遇识别、评价及控制措施表
FT4-D-429 日期:20170609
类别环境/要求环境/要求描述相关过程风险/机遇风险分析措施有效性备注
严重
程度发生
概率处置难易度风险系数风险
级别控制措施/方案责任单位
外部环境法律法规和其他要求《2017年关税实施方案》/ 机遇:国家鼓励出口,关税优惠,降低了公司的成本/ / / / / 行政部/ 合规义务
2014年8月1日起施行的《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例实施办法》/ 风险:特种劳防用品未获得生产许可证或许可证到期仍在国内销售,造成公司停业或倒闭。 5 4 4 80 高获得生产许可证; 注重产品质量; 行政部有效合规义务
2016年5月1日起开始实施的“全面推开营改增试点方案”/ 机遇:营改增全面推开后,公司厂房建设、材料采购等均可抵扣进项税额,有利于降
低成本/ / 4 / / 财务关注相关新政策,针对各类可抵扣税额部分,给公司节省成本行政部有效
技术技改:改进小型模压机,将涤纶布和无纺布模压在同一道工序完成。增加了2台焊条焊带自动机/ 机遇:提高了生产效率,降低了成本/ / / / / / /
各行各业已普及采用电子无纸化信息平台,现内部需要推行无纸化办公,以提升效率/ 风险:工作效率低,关键信息/资料遗失,人力成本增加 2 3 3 18 低/ /
市场竞争油烟、油雾、粉尘、烟、雾、微生物等颗粒物长期吸入会造成呼吸系统肿瘤、肺部炎症、尘肺等疾病的发生,因而现代企业和消费者高度重视呼吸防护,造成口罩销量激增/ 机遇:国内外市场需求充足/ / / / / 可大力开发国内外市场经营部有效
我们的产品/技术并非不可替代,竞争对手越来越多,价格竞争越来越激烈/ 机遇:寻求机会,开发自主品牌/ / / / / 经营部有效
企业文化及价值观社会责任、职业道德准则逐步趋于完善/ 机遇:加强内部文化建设/ / / / / 以可持续发展为原则,满足社会责任及职业道德准则,以利于内部文化建设。行政部有效
目前公司内企业文化及价值观不明确,需要建设属于自己的文化及价值观/ 风险:企业没有凝聚力 1 5 2 10 低/ /
竞争对手挖走公司技术型人才,技术人才人员流失率高/ 风险:技术人才流失,核心技术被同行模仿 3 4 3 36 高 ;
,包括但不限于竞业协议等; 行政部有效
内部环境没有建立知识管理平台,不利于分享和增值/ 风险:不利内部人才发掘 2 4 2 16 低/ /
企业发展迅速,管理稍显落后,需要加强内部管理/ 风险:管理落后,无法满足高端客户要求,导致业务受影响 2 4 2 16 低/ /
顾客导向过程环境市场营销管理需要对市场发展趋势做判定,参与新产品评审市场营销风险:对市场需要产品的发展趋势判断失误;参与评审新产品新市场相关信息不够。 4 1 2 8 低 ;
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相关文件:
设计和开发发控制程序经营部
产品研发部有效
新产品报价和项目确立需做调查报价及项目确定风险:新产品报价和项目确立过程的市场调查判断失误提供成本和利润指标信息不够,报价不及时。 4 2 2 16 低、内部沟通、信息提交、信息反馈、相关商务洽谈和市场风险评估等工作;
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相关文件:
设计和开发发控制程序经营部
产品研发部有效
订单评审时评审客户要求订单管理风险:客户要求识别不完整;未能确保能够满足客户要求就签署合同。 5 2 2 20 高 ;
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相关文件:
与顾客有关要求的控制程序经营部有效
内部环境产品制造过程中生产达成,产品良率达成及其他要求产品制造风险:生产不能准时完成计划;不良率过高;效率太低;产品标识不清、混料。 5 3 2 30 高 ;
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相关文件:
生产和服务提供过程控制程序
产品标示与追溯控制程序生产部有效
产品交期要求、产品品质要求产品交付风险:不能按时交付;交付的产品不符合客户的要求。 5 3 3 45 高 ;
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相关文件:
生产和服务提供控制程序
产品的监视和测量控制程序
不合格品控制程序经营部有效
顾客投诉处理管理顾客反馈处理风险:顾客投诉未能有效解决。 5 2 3 30 高