私募合规运营“八大注意”.pptx

文档介绍：私募合规运营“八大注意”
《私募监管政策报告》
专业化经营,不得兼营其他金融业务
A
不得公开宣传推介,符合私募定义
B
不得夸大业绩、承诺保底收益
C
规范产品设计,确保风险隔离
D
合规正确募集资金,注意合格投资者标准
E
公平对待基金财产,防止职务侵占
F
规范运作行为,正确信息披露
H
规范投资运作行为,防范利益冲突
G
1、专业化经营,不得兼营其他金融业务
私募基金的专一性
专业化经营,不得兼营其他金融业务
◆不得兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等与私募基金的属性相冲突的业务。
◆不得兼营与私募基金可能存在冲突的业务、与买方“投资管理”业务无关的卖方业务以及其他非金融业务。
2、不得公开宣传推介,符合私募定义
遵章守法、合规经营,
不得公开宣传推介,符合私募定义
1
不得公开推介或者变相公开推介私募基金。
2
未经特定对象确定程序,不得向任何人宣传推介私募基金。
3
不得通过下列媒介渠道推介私募基金:
A
不得通过下列媒介渠道推介私募基金:
;面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真;
、户外广告;
、电影、电台及其他音像等公共传播媒体;
、门户网站链接广告、博客等;
、微信朋友圈等互联网媒介;
、报告会、分析会;
、短信和电子邮件等通讯媒介;
H. 法律、行政法规、中国证监会规定和中国基金业协会自律规则禁止的其他行为。
不得公开宣传推介,符合私募定义
推介材料不得虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
不得允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介。
3、不得夸大业绩、承诺保底收益
如实告知私募基金的特性
不得夸大业绩、承诺保底收益
不得以任何方式承诺投资者资金不受损失,或者以任何方式承诺投资者最低收益,包括宣传“预期收益”、“预计收益”、“预测投资业绩”等相关内容。
不得夸大或者片面推介基金,不得违规使用“安全”、“保证”、“承诺”、“保险”、“避险”、“有保障”、“高收益”、“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞。
不得采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较,任意使用“业绩最佳”、“规模最大”等相关措辞。
不得夸大或者片面宣传产品,不得夸大或者片面宣传私募基金及其管理的产品、基金经理等的过往业绩。
如实告知私募基金的特性