文档介绍：交易篇
◆直接销售子篇◆注册登记子篇
直接销售子篇
◆针对投资额超过100万元人民币的大额投资者
◆同时对个人和机构开放
◆提供零距离的贴身服务
直销简介
◆强调机构和零售业务在资产比例上的平衡
◆在服务现有客户的同时,不断吸收新客户
◆在可能出现巨额赎回等突发或危机事件时,对客户进行解释、说明、安抚等
◆建立合理有效的销售人员激励机制
◆通过不间断的培训提高销售人员的专业素质
直销策略
每个工作日9:30-15:00*
方式:
◆柜面委托
◆电话委托
◆传真委托
◆上门服务
*认购期内为9:00-17:00
直销营业时间
帐户管理
◆交易帐户和基金帐户的开户与销户
◆帐户资料修改
◆帐户冻结/解冻
◆帐户卡的挂失/解挂
◆交易帐户卡补办
◆开通新业务
◆密码挂失
◆密码修改
直销业务范围(一)
直销业务范围(二)
基金交易
◆认购
◆申购
◆赎回
◆撤单
直销业务范围(三)
特殊交易
◆转托管转入
◆转托管转出
◆更改分红方式
◆非交易过户
◆投资者只可开立一个基金帐户
◆投资者可开立多个基金交易帐户(多边交易)
◆投资者T日开户,T+2日可进行其它帐户类申请
◆投资者提交销户申请时,需确定基金帐户余额为零,且无未完成的交易、未到帐的份额和未到帐的权益
直销交易规则
◆投资者当日开户,当日可认购或申购(指定开户期除外)
◆不允许信用交易或超额申请
◆投资者需先行将认、申购款汇至直销指定帐户后方可办理认、申购委托
◆认购不允许撤单、当日申购当日可撤单
◆T日申购T+1日TA确认,T+2日交割,投资者可于T+2日起赎回T日委托的份额
直销交易规则(续)