文档介绍：不符合判定与案例
周镇
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不符合概念理解
全称“不符合规定情况”
在ISM/NSM规则中,给出了不符合规定情况的定义,即“指客观证据表明不满足某一具体要求的可见情况”。
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不符合规定情况报告概念
《不符合规定情况报告》是审核员在文件审核或活动审核过程中,在对所发现的问题进行综合分析、评价的基础上,根据问题的事实、性质以及判定依据,对于构成不符合的问题,按照开列不符合的相关要求,所形成的一种审核文书。
评价审核中发现的问题,形成《不符合规定情况报告》是审核过程中的重要环节。。
《不符合规定情况报告》至少应包括两方面的内容,一是要有证据证明的背离事实,二是要有具体的不符合判定依据。
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不符合性质分类
按性质严重程度可分为:
一般不符合
重大不符合
严重不符合
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不符合判定原则
一、一般不符合判定
一般不符合是指性质轻微的不符合。
通过对审核观察结果分析, 如果确定所发现的不符合属人为疏忽或具体规定偶未遵守,且是孤立的、对航运公司安全管理体系运行效果不产生明显影响,这类不符合可判定为一般不符合。
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不符合判定原则
二、重大不符合判定
通过对审核观察结果分析, 如果确定所发现的不符合对人员或船舶安全构成严重威胁或对环境构成严重危险,并需要立即采取纠正措施;或未能有效和系统执行规则ISM/NSM规则的有关条款,这类不符合可判定为重大不符合。
开具重大不符合,可直接导致主管机关收回证书。
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不符合判定原则
三、严重不符合
严重不符合是指其性质介于一般不符合和重大不符合之间的不符合。
开具严重不符合,一般不直接收回证书,可导致跟踪审核。如果纠正措施不到位,后果严重者也可收回证书。
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不符合的形成原因
一是安全管理体系(或称为SMS)文件不能全面覆盖和符合ISM/NSM规则的要求;
二是SMS文件中的相关规定不满足相关强制性要求;
三是涉及安全和环境保护的管理和操作活动,未执行SMS的规定或实际执行不符合SMS文件规定或相关强制性规定;
四是虽然按SMS文件规定操作,但缺乏有效性,造成安全和环境保护不可靠。
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开列不符合的一般原则
主要把握五个原则:
一是事实准确原则。严格遵守客观证据,凡是证据不足的,不应判定为不符合,但可以作为问题提请公司和船舶注意;
二是依据充分原则。判定不符合应以ISM/NSM规则、适用的国际公约、主管机关的相关强制性规定和公司的SMS文件条款作为依据。如果发现的问题不能以相关规则、公约以及公司SMS文件的具体条款判定为明显的背离,则不构成不符合;
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开列不符合的一般原则
三是促进体系改进和完善的原则。对于审核中发现的问题,应从如何能促进公司和船舶不断改进和完善安全管理体系及运行的角度出发,来进行判定不符合的性质;
四是针对性原则。在判定不符合时,应针对公司及船舶的安全和防污染管理中的具体问题,评价所发现的问题,来确定不符合;
五是系统性原则。应综合分析所有审核观察结果,尽可能针对系统性的问题开列不符合。
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