文档介绍：不符合规定情况的判定与案例分析李大友判定的依据:1、《中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则》(试行)“不符合规定的情况”系指已发现的客观证据表明不满足某一具体规定要求的情况。“重大不符合规定的情况”系指已发现的对人员或船舶安全构成严重威胁或对环境构成严重危险,并需要立即采取纠正措施的事项或情况,包括未能有效和系统地实施本规则的有关要求。判定的依据:2、《航运公司安全管理体系不符合规定情况判定指南》交通部海事局:海便函【2007】107号江苏海事局:苏海办【2007】261号《航运公司安全管理体系不符合规定情况判定指南》不符合的判定原则:不符合是指审核中发现的客观证据表明不满足某一具体规定要求的情况。即有客观证据表明不满足规定的观察结果。不符合按照其性质可分为一般不符合,严重不符合和重大不符合。(一)一般不符合判定一般不符合是指性质轻微的不符合。通过对审核观察结果分析,如果确定所发现的不符合属人为疏忽或具体规定偶未遵守,且是孤立的、对航运公司安全管理体系运行效果不产生明显影响,这类不符合可判定为一般不符合。(二)重大不符合判定通过对审核观察结果分析,如果确定所发现的不符合对人员或船舶安全构成严重威胁,或对环境构成严重危险,并需要立即采取纠正措施;或未能有效和系统执行《国际安全管理规则》、《国内安全管理规则》的有关条款,这类不符合可判定为重大不符合。开具重大不符合,可直接导致主管机关收回证书。(三)严重不符合判定严重不符合是指其性质介于一般不符合和重大不符合之间的不符合。开具严重不符合,一般不直接收回证书,可导致跟踪审核。如果纠正措施不到位,后果严重者也可收回证书。案例分析之一般不符合1、《安全管理手册》(SC)第13章“审核发证”“DOC正本和SMC副本存放在公司,由体系主管保管;DOC副本和SMC正本存放在船上,由船长保管”等有关证书副本的描述不符合《航运公司安全管理体系审核和发证规则》(海安全[2015]120号)第81条“审核发证机构在签发符合证明、…、安全管理证书、…时,不再发放证书副本”的规定。案例分析之一般不符合2、查CX12《关键性设备和系统的标识及保障程序》、WHXZ01《船舶维护保养须知》及公司其他相关体系文件,公司虽然将“潜水设备”标识为关键性设备,但未就如何保障该关键性设备可靠性的具体措施做出具体规定(包括“船舶及设备维护周期表”中也无相应的维护保养周期要求)。。案例分析之一般不符合3、公司2016年8月10日组织内部培训,学习内容为事故调查处理、船舶防抗台、船舶消防制度等内容,培训结束后,公司未通过考核或评估的方法对培训的效果进行验证。不符合公司体系文件《培训程序》(CX04)“培训后应通过考核或评估的方法对培训效果进行验证,根据不同的培训形式,一般采用口头提问或笔试测验的方式”的规定。4、查信息收集处理情况,海务主管未按公司体系文件要求收集《交通运输部海事局关于实施国内航行海船进出港报告制度有关事项的通知》(海船舶〔2016〕619号)等新生效外来文件,造成公司安全管理信息缺失。不符合CX05《信息传递程序》“岸基主管人员及船舶应积极、主动通过多种渠道搜集SMS信息”的规定。