1 / 4
文档名称:

证券公司开立客户账户规范100分.docx

格式:docx   大小:49KB   页数:4页
下载后只包含 1 个 DOCX 格式的文档,没有任何的图纸或源代码,查看文件列表

如果您已付费下载过本站文档,您可以点这里二次下载

分享

预览

证券公司开立客户账户规范100分.docx

上传人:花开一叶 2019/1/15 文件大小:49 KB

下载得到文件列表

证券公司开立客户账户规范100分.docx

文档介绍

文档介绍:窗体顶端一、《证券公司开立客户账户规范》,网上开户适用于()。            《证券公司开立客户账户规范》,证券公司为客户办理开户时,应当遵循的原则不包括()。            、《证券公司开立客户账户规范》中对证券公司内部控制要求的是()。   ,指导、监督分支机构严格执行客户账户开户制度   、可靠、可用的原则,建立完善客户账户开户相关信息技术系统   ,应当按照相关规定或合同约定,对客户账户采取限期规范等措施   ,并建立相应的复核机制   《关于加强证券经纪业务管理的规定》针对客户开户回访提出了明确的要求,其中包括()等。   (不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%   、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户   ,相关资料应当保存不少于3年   ,对新开户客户应当在1个月内完成回访三、《证券公司开立客户账户规范》,现场开户和网上开户适用于所有客户,而见证开户仅适用于自然人本人开户,不适用于机构客户及自然人委托代理人开户。()   正确   《证券公司开立客户账户规范》,证券公司采取见证方式为客户办理开户手续