文档介绍：( 双月刊)
2011 年第 1 期( 总第 50 期)
基于生产函数和数据包络方法的企业规模效益分析
孙
莹
鲍新中
刘小军
( 北京科技大学经济管理学院,北京 100083)
摘要: 为适应国际市场竞争的要求,我国企业必须从质和量两个方面来加快企业发展,从而对行
业和企业的规模效益进行分析就显得尤为重要。本文运用 C - D 生产函数和 CES 生产函数构建行业
规模效益检验模型,并结合数据包络分析方法,对 2008 年我国 20 个行业共计 1083 家上市公司进行
了实证分析。结论表明: 生产函数法和 DEA 方法的分析结果基本一致; 20 个行业存在规模效益递
增、递减和趋势不明显等三种情况; 汽车零配件行业大多数上市公司的规模效益是递增的。
关键词: 生产函数; 数据包络方法; 企业规模效益; 技术效率; 汽车零配件产业
中图分类号: F270. 3
文献标识码: A
文章编号: 1671-9301( 2011) 01-0056-08
一、引言
从世界各国企业发展状况分析,企业规模总体上存在逐渐扩张的趋势,资产规模的扩张是企业扩
张最为基本的特征和表现形式。目前约 5. 5 万家跨国公司已能控制全球生产的 40% 、国际贸易的
60% 和国际直接投资的 90% 。对比中国和国外企业,我国企业规模明显偏小,无论是资产规模还是
大企业数量,都远未达到,这与中国国际地位的日益提高很不相称。
中国企业做大做强是一种战略选择。大企业的发展包含了不同层面的内容,是质与量的统一。
一是资产规模的扩大; 二是企业竞争能力的扩张; 三是企业内部经营管理和企业组织形式的发展变
化。这几个方面只有互为依托,互相促进,才能称为成功的企业扩张。从这个角度说,对行业和企业
的规模效益进行研究就显得非常必要。
目前对行业或者企业规模效益进行分析的基本方法有两类: 一类文献是利用数据包络分析
( DEA) 方法来分析各个企业的规模有效性,如 Shaffer S [1]、Jeffrey T. M[2]、郝清民等[3]、徐旭川
[4]
; 第二类文献采用生产函数法来测度企业的规模效益,如左小德等[5]基于 C - D 生产函数,对广
[6]
基于 C - D 生产函数,对注册会计师行业所处规模报
[7]
、张小蒂等[8]、Staffan C. [9]、黄大全等[10]、张
[11]
、武鹏等[12]。
现有的相关研究存在以下两个方面的缺陷: 第一,大量文献利用这两类方法得到的规模效益研究
结论是否可信无从验证。第二,利用生产函数来测度企业的规模效益一般是按照科布- 道格拉斯( C
- D) 生产函数假设的投入和产出变量之间的显性指数关系展开实证研究。由于 C - D 生产函数的
替代弹性恒为 1,而生产函数的应用之一就是研究要素之间替代的可能性,在不同的企业、行业之间
收稿日期: 2010-11-17; 修回日期: 2010-12-08
作者简介: 孙莹( 1969—
) ,女,辽宁铁岭人,北京科技大学经济管理学院副教授,主要研究方向为区域物流; 鲍新中( 1968—) ,
男,江苏宜兴人,北京科技大学经济管理学院副教授,主要研究方向为企业管理; 刘小军( 1971—
经济管理学院副教授,主要研究方向为企业管理。
— 56 —
) ,男,陕西宝鸡人,北京科技大学
等
东省主要工业行业进行了实证研究; 熊林峰等
酬阶段进行了验证,其他相关研究还有王贻志等
棣
INDUSTRIAL ECONOMICS RESEARCH
这种替代的可能性可以是相当不同的,而 C - D 生产函数不能反映这种差异。常替代弹性生产函数
( CES) 就是针对这一限制提出的。
二、基于生产函数的行业规模效益模型及其实证分析
1. 基于生产函数的行业规模效益模型构建
( 1) 利用 C - D 生产函数构建企业规模效益模型
1928 年由美国科学家 Charles Cobb 和经济学家 Paul Dauglas 提出的生产函数在实际中得到了最
广泛的应用。在两投入要素下,其形式为:
Y = AKαLβ
( 1)
其中 K、L 为要素投入量,A 为效率系数,α和β为 K 和 L 的产出弹性,A,α,β均为待估参数。将 C
- D 函数转化为线性函数:
lnQ = lnA + αlnK + βlnL + ε
( 2)
此生产函数为线性函数
,因此可用历史数据利用最小二乘估计估计出行业的α和β的值。产出
的弹性之和是函数齐次性的阶α+ β,当α+ β> 1 时,生产函数规模效益递增,当α+ β=