文档介绍：《国际商务研究》2 0 1 1 年第 1 期
美国对华反补贴诉讼中有关
人民币汇率的法律问题分析
——兼评美国 Nucor 公司告美国商务部拒绝
就人民币汇率补贴展开调查案
龚柏华尤浩
摘要:2 0 1 0 年 10 月,美国国际贸易法院作出裁定,不支持美国企业告美国商
务部拒绝就人民币汇率补贴展开调查而进行司法审查。法院主要理由是美国商务部
的决定不是“最终决定”,从而根据“成熟原则”而不具备可诉讼性。本案
涉及人民币汇率在被假定低估的情况下,是否构成反补贴协定下的补贴问题。本
文认为,美国企业难以证明存在着补贴的专向性。
关键词:补贴;人民币;汇率;司法审查
中图分类号:DF961
文献标识码:A 文章编号:1006- 1894(2011)01-0016- 07
2010 年 10 月 22 日,美国国际贸易法院作出裁定,不支持美国 Nucor 公司告美国商
务部拒绝就人民币汇率补贴展开调查而进行司法审查。法院主要理由是美国商务部的决定
不是“最终决定”,从而根据“成熟原则”而不具备可诉讼性。本案涉及人民币汇率
在被假定低估的情况下,是否构成反补贴协定下的补贴问题。本案的裁定,对阻止美国
企业试图从美国的反补贴诉讼中挑战人民币汇率有着重要意义。
一、基本案情
2 0 0 9 年 9 月,美国 N u c o r 公司向美国商务部和美国国际贸易委员会(I T C )请求,
对从中国大陆和中国台湾进口的标准紧固件征收反倾销和反补贴税。美国 Nucor 公司是美
国第二大钢铁生产商,总部设在美国北卡罗来纳州夏洛特市,主要业务是制造和销售钢铁
制品。全国涉案金额最大也是全球最大的紧固件生产企业为嘉兴晋亿实业股份有限公司。
20 09 年 9 月,美国国际贸易委员会依请求开始了一项先决调查,以确定是否存在证
据能合理证明美国的某项产业由于从中国大陆、中国台湾的进口行为而受到实质性损害或
受到实质性损害的威胁。
2009 年 10 月 14 日,美国商务部进行了一项反补贴税初次调查以确定中国的标准钢紧
收稿日期:2010-11-28 。
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《国际商务研究》2 0 1 1 年第 1 期
固件的制造商、生产商以及出口商是否得到可诉性补贴,调查的时间段是 20 08 整年。美
国商务部根据美国 Nucor 公司的指控进行了 26 项定向的反补贴调查。美国商务部拒绝对指
控中提出的操纵汇率问题进行调查。美国 Nucor 公司指控中国政府维持人民币汇率从而有
效地防止了人民币对美元的升值。这样在中国境内的生产商及出口商按法律规定将美元卖
给官方外汇银行时,生产商换得的人民币要比按市场机制确定人民币汇率时更多的人民
币。美国商务部认为,美国 Nucor 公司指控称中国政府事实上维持了汇率以避免中国货币
(“人民币”)相对美元的升值,但其未能充分阐明这些超额获取的人民币与出口量或出
口实绩为前提条件,因为超额获取的人民币与获得美元的商业行为或交易的类型无关,和
兑换美元的特定公司或个人的身份也无关。①美国商务部认为,由于不存在“专向性”因
素,因而不对此提出调查。
2009 年 10 月 19 日,中方聘请的美国律师向美国国际贸易委员会递交了答辩状,就涉
案产品未对美国内产业造成任何损害进行了全方位答辩,并伴随美国国内利益相关方的游
说支持。
2 0 0 9 年 11 月 6 日,美国国际贸易委员会以 6 ∶0 的投票结果作出否定性裁决,认定
没有合理迹象表明美国的某个产业由于来自中国的进口行为而受到实质性损害或受到实质性
损害的威胁。在其报告中,美国国际贸易委员会提出了下列内容作为其判断依据:(1)并不
存在“合理迹象证明进口商品对象在调查针对的时间段内对美国国内产业造成负面影响”;
(2)“2006 年至 2008 年美并有所增长”;(3)
“在进口商品对象和相关产业盈利能力的降低之间并不存在‘显著的相关’”。②
基于美国国际贸易委员会的否定性先决判断,美国商务部和美国国际贸易委员会均决
定依法“终止”其调查。
2009 年 12 月,美国 Nucor 公司分别针对美国国际贸易委员会和美国商务部的决定向
美国国际贸易法院提起了双重诉讼。XL Screw 公司、Hillman 集团、Bossard 北美公司
和 Heads and Threads 国际有限公司作为第三人加入诉讼。
2 0 1 0 年 1 0 月 2 2 日,美国国际贸易法院作出判决,支持美国商务部(被告)和第
三人的主张,全部驳回原告美国 N u c o r 公司的诉讼请求。③
二、法院分析
美国 Nucor 公司认为