文档介绍：基于财富管理的
公司阳光私募业务发展研究
The Research of Sunshine Private Offering Fund of GTJA Based on the Wealth Management
课题导师:
课题成员:
完成日期:
二零一一年七月
目录
摘要 1
Abstract 2
1前言 3
2国内阳光私募市场发展现状 3
3
4
6
3公司阳光私募业务发展现状 7
7
7
8
8
8
9
9
9
10
4公司基于财富管理的阳光私募业务发展SWOT分析 11
11
11
12
12
12
13
15
15
17
19
5构建总分协作、专业分工、以客户为中心、以证券公司为核心的阳光私募业务综合服务支持体系 20
,统筹考虑战略定位,推进阳光私募品牌建设 20
,建立有效的阳光私募基金筛选评价准入机制 21
,制定阳光私募业务规范化操作流程 22
,建设以阳光私募产品为主的丰富产品库,形成有国泰君安特色的产品超市 22
,完善阳光私募风险控制体系的建设 23
,完善绩效评估及有效奖励机制的建立 23
24
6结语 25
附录:阳光私募调查问卷结果统计 27
致谢 36
图表目录
图 1 国内阳光私募基金发行规模 4
图 2 国内阳光私募基金产品个数 4
图 3 构建以证券公司为核心的阳光私募业务参与各方关系图 5
图 4 公司阳光私募账户资产规模 7
图 5 适合公司推荐的私募产品品种 16
图 6 适合公司推荐的私募运作方式 17
图 7 开展阳光私募业务的主要风险 18
图 8 分支机构没有参与销售或落户阳光私募的原因 18
表 1 证券公司私募业务份额情况表 6
表 2 公司阳光私募账户换手率 8
表 3 公司发展阳光私募业务潜在优势与潜在劣势小结表 14
表 4 公司发展阳光私募业务潜在机会与潜在风险小结表 19
表 5 公司阳光私募业务SWOT战略模型分析 19
表 6 公司阳光私募业务营销一体化运作模式下的总部与分支机构分工表 24
摘要
随着中国证券行业的高速发展和深刻变革以及公司二次创业向财富管理的全面转型,多结构多元化的证券业务在证券公司发展中的作用日益突出,籍此机会阳光私募业务逐渐成为证券公司的新亮点,且逐渐发挥着越来越重要的作用。
本文以国内阳光私募基金为研究对象,通过分析公司阳光私募的现状,探究公司阳光私募业务的现存问题。运用SWOT战略模型、问卷调研本课题小组特向公司内26家分公司,35家直属营业部,共计61家分支机构发放了阳光私募业务调研问卷,回收了24家分公司,17家直属营业部共计41份有效问卷。问卷范围基本覆盖公司所有地区。问卷内容涉及各机构阳光私募业务的基本情况、阳光私募业务的总部支持以及阳光私募业务的适当性管理等方面。
、访谈交流、统计分析、结合定性与定量分析等多种方法对基于财富管理的公司阳光私募业务发展问题进行阐述、研究,并提出适合公司发展、切实可行的综合服务支持体系,推动公司阳光私募业务的持续发展,促进公司经纪业务由传统单一通道业务向财富管理模式的转型。
关键词阳光私募财富管理综合服务支持体系以客户为中心
以证券公司为核心
Abstract
With the rapid development and the profound changes of China's securities industry and also