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公共政策分析讲义
第一讲公共政策的概念、类型和研究路径
一、“公共政策”的定义
参见Chen(P2-5),JEA(P2-5)
James E. Anderson : (JEA,P2)
A policy is defined as a relatively stable, purposive course of action followed by an actor or set of actors in dealing with a problem or matter of concern
Public policy are those developed by governmental bodies and officials
进一步解释
政策是有目的的活动,尽管有时并不清晰
政策指的是一个活动的过程。不能将政策简单地理解为决策
政策是实际的行动而不仅仅是意愿
政策可以是“作为”也可以是“不作为”
公共政策的权威性
政策分析和政策研究
区分政策分析和政策研究
Policy Study: Study of policy,其目的是解释公共政策的相关现象和问题,从而增进我们对公共政策进而政府、政治、治理等现象的理解。因此,政策研究是理论导向的学问。
Policy analysis: Study for policy,其目的是帮助政府制定出理想的政策,是一种实践导向的学问。
但是,我们不应过分强调二者的差别
公共政策的类型
依领域或管理部门而划分
产业政策
农业政策
教育政策
环境保护政策
社会福利和社会保障政策
……
实体性政策(substantive policy)和程序性政策(procedural policy)(JEA,P6)
实体性政策:规定要做什么的政策;直接分配利益。比如,减免农业税的政策
程序性政策:规定如何做、由谁去做的政策,比如,办事程序。
程序性政策可能具有实质性的影响,比如,通过决议的票数要求对不同的人群可能有不同的影响
进一步,程序可能会有自身的价值。比如,法律中的程序正义与实体正义的对立
程序正义:任何人不能担任自己案件的法官:法官与案件和当事人没有利益关系、审判者无偏见;听取双方陈述,不能单方面接触;裁判者要给出一个理由,etc.
分配性、规制性、自我规制性、再分配性政策(distributive, regulatory, self-regulatory and redistributive policies) (JEA,P7)
分配性政策
向特定的群体(或个体)分配服务或利益的政策。它通常是由政府资金来支持的。比如,产业政策中对符合条件的企业提供扶持、对符合条件的环境保护项目提供资助、许多公共工程建立,等
分配性政策通常没有直接受到损害的群体或个体,其成本由全体人民承担
正因如此,分配性政策经常不会遭遇严重的利益冲突
规制(管制)性政策
规制性政策对个体或群体的行为加以限制
与分配性政策对比:减少还是增加了人们活动的自由度
经济性规制:对个体(个人和企业)或群体的经济行为加以限制的规制政策,比如,对不正当竞争行为的管制
社会性规制:比如,对产品安全方面的管制
规制政策经常导致一部分人的利益受到损害,从而引起冲突
自我规制性政策
与规制性政策不同,自我规制性政策主要依靠被管制的群体主动进行自我内部控制而非依靠外在的控制来达成目标
自我管制性政策主要出现在一些特定的职业或行业上,比如,一些特定的职业资格认证、行业自律。其所涉及的管理事务一般与特定群体之外的人群没有明显的利害关系,但好的管理却可能对内部每个人都有好处。
再分配性政策
再分配性政策是指那些涉及到不同群体间财富、收入、权力转移的政策,其目的不是财富或权力运用方式的改变,而是财富或权力的重新分配
其典型是在穷人和富人之间进行财富转移的政策,比如,通过所得税(累进税率、负所得税)来进行财富转移
再分配性政策从制定到维持都非常困难
实质性政策和象征性政策(material and symbolic policies): (JEA,P11)
一些政策可能只具有象征性意义,比如,义务教育法
一些时候,政策到底是实质性政策还是象征性政策要看政府是否真的想执行该政策。
涉及公共物品的政策和涉及私人物品的政策
扩建道路 vs. 基本医疗服务
二、为什么要研究和分析公共政策
针对中国目前的状况和未来的趋势,提出一个基本的问题:为什么要研究和分析公共政策
市场化与利益主体多元化
市场化与利益主体的多元化
市场化同时也培育了多元主体公平参与的意识
经济发展与参与需求
需要层次论
收入水平的提高引致需要的变化