文档介绍：Forpersonaluseonlyinstudyandresearch;mercialuse新规后产品备案最完整教程---强烈建议收藏七月底成立的私募产品较多,且首次发行的私募管理人居多,备案过程中很多问题无从下手,导致产品备案申请被退回重新修改,从而影响效率,本文通过介绍最普遍形式的产品(自主发行的且有托管外包机构的私募证券投资基金)备案流程,争取让管理人行政人员按照本文操作时一次通过备案。产品备案是产品打款结束且成立后需要做的,管理人向基金业协会提交的(关于该产品的一些细节,让协会再后台能知晓你的规模、投向、投资者信息等)产品备案前需要的准备材料是:签署好的基金合同、外包协议、资金到账证明或募集规模证明、TA登记表、外包人信息及营业执照电子版;将以上文件扫描成PDF文件。小贴士:在备案填写资料的过程中过一会点击一下临时保存按钮。备案的网站是https://pf..cn/login登陆后的界面是这样的:首先点击外包机构信息,添加上外包机构,一般产品合作的外包机构都会给你他们的营业执照信息等,此处无难点;然后点击基金备案,进去后右上方有个添加,点击后是弹出下面界面:需要注意的是成立日期可以就写当天(后期可以更改),管理类型-受托型,组织形式-0契约型,申请编码-是;基金类型-带期货和证券的话要选择混合型,基金状态-正在运作,份额类型--根据需要填写,管理型的是无特殊。填写后点击保存,会自动出现产品编码,点击最后面的附表(由于附表信息较多,下文以继续上图X。。。来表明是附表的界面)如果需要修改成立日期及投资类型等信息,可以点击上图红圈的地方;继续上图2.。。。上图中到期日在基金合同中看存续期多久,以成立日加上存续期就是到期日;招募说明书,如果没有可以选择不适用,或者直接上传一份基金合同扫描件也可以;风险揭示书,基金合同签署前一般都会有,如果是和合同是一起的,建议使用PDF编辑工具(Foxit_PDF_Editor)将其导出来再上传;投资者承诺函,客户签署合同的时候都有,有的名字可能叫合格投资者承诺书机构承诺函,7月18号新增加的内容,需要模板的朋友可以公共号后台留下邮箱,大概内容如下图所示:目标募集规模和实际募集规模可以都写成实际的数字,后面的募集证明或实缴出资证明,需要由托管人或者外包人给你发送PDF文件,有他们的盖章;继续上图3。。。主要投资方向,直接从合同中找到投资范围,然后粘贴上去即可;基金合同,将任意一个客户的三方签署好的合同(切记要日期,所有签字盖章的地方都要完整)扫描成一本PDF上传;此处容易问题点在于合同大于20M无法上传,老木都是使用“pdfshrink”这个小工具去压缩PDF的,大家也可以自己百度如何压缩pdf;委托管理协议:如果是自主发行的产品直接选择不适用;是否存在保底保收益情形:都选择否;托管人:选择合同上的托管银行或托管券商(如果是综合服务资质的券商就选择不适用);后面上传托管协议的地方可以直接上传基金合同;销售归集/托管账户信息:点击添加,然后按下图选择继续上图4。。。上面信息从合同中或者外包协议中都能找到,净值和累计净值就写1,更新日期可以写当天,财务杠杆倍数和合成倍数管理型产品都是1,结构化的产品需要自己计算;是否挂牌选择否;继续上图5。。。投资者信息可以看着TA登记表中的投资者情况,在下面的自然人,机构投资者等选择人数以及计算他们的出资比例;投资者信息一栏最下面的投资者明细,需要上传外包机构反馈的TA业务登记表,一般是盖有外包业务章的PDF文件,直接上传即可;继续上图6。。。是否由管理人自行办理销售业务选择是,然后按照上图内容选择对应选项;监督机构名字写外包机构,监督协议上次外包协议,部门信息填写外包机构的信息;对销售业务的管理制度,上传私募管理人的销售制度盖章后的扫描件,没有的话可以自己网上搜索;继续上图7。。。是否由管理人自行办理份额登记:选择否;是否有外包业务:是,后面有个添加选项,点击后会弹出来对话框,如下图外包机构:选择你的外包机构(如果没有下拉菜单,说明没有提前添加外包机构信息,请在本文开始的时候添加外包机构的地方重新添加上即可)委托外包协议:上传和外包机构签字盖章的外包协议扫描件,不大于20M;外包业务:根据实际的外包事项,一般必填份额登记和估值核算;基金经理是否高管:是,选择对应的基金经理;其他需要说明的问题及上次文件:一般没有必要的话就空着;联系人信息电话:如实填写即可。最后检查无误后保存提交,静候消息,一般三个工作日左右会给通知。不明白的地方欢迎留言咨询仅供个人用于学****研究;不得用于商业用途。Forpersonaluseonlyinstudyandresearch;ürdenpersönlichenfürStudien,Forschung,