客户身份识别要求.doc

文档介绍：肄课后测试蒈测试成绩:。恭喜您顺利通过考试!蚈单选题莅1、以开立账户等方式与客户建立业务关系时,执行的客户身份识别流程为()(20 分)蒃✔ A芈了解、核对、登记、留存蒆 B蒃了解、核对、登记羃 C罿核对、登记蒇 D螅核对、登记、留存莂正确答案:A虿判断题薈1、金融机构在履行客户身份识别义务时,办理不同业务的客户身份识别履职要求是相同的。(20 分)羄 A螂正确葿✔ B莆错误芆正确答案:错误膁2、为自然人客户办理人民币单笔5万元以上现金存取业务时,应当核对客户的有效身份证件。(20 分)膀✔ A莇正确莅 B袄错误羀正确答案:正确蒈3、变更职业、联系方式、住所地或单位地址等身份基本信息时,如其他身份其本信息未发生变化,可仅登记更新后的信息。(20 分)薃✔ A莄正确蚁 B芆错误袅正确答案:正确螃4、代理识别的规定仅适用于金融机构知道或应当知道代理关系存在的情形。(20分)蒁✔ A芇正确羄 B膂错误正确答案:正确以下无正文仅供个人用于学习、研究;不得用于商业用途。Forpersonaluseonlyinstudyandresearch;、研究;不得用于商业用途。NurfürdenpersönlichenfürStudien,Forschung,'étudeetlarechercheuniquementàdesfinspersonnelles;、研究;不得用于商业用途。 толькодлялюдей,которыеиспользуютсядляобучения,исследованийинедолжныиспользоватьсявкоммерческихцелях. 以下无正文