文档介绍：华中科技大学
博士学位论文
新经济时代人力资本产权及其制度创新研究
姓名:葛玉辉
申请学位级别:博士
专业:管理科学与工程
指导教师:黎志成;徐天亮
20040427
摘要
面对新经济时代人力资本产权的确立已不可避免在我国近两年对人力资本
产权问题的讨论异常激烈这与我国企业改革的实践密切相关如何指导中国企业将
人力资本产权逐步更加深入地融入到企业改革特别是国企改革的实践中是理论界面
临的重大课题需要人们慎重思考并加以研究这也正是本论文研究的真正目的
本课题是一个多学科相互交叉相互渗透的课题虽然经济学和管理学的前沿研
究存在着概念视角方法及思路上的差异但对人力资本理论的认可是不谋而
合的实际上是从不同的角度对经济运行和企业运营在新经济时代的走向和大趋势的
理论回应
基于此本文运用产权理论人力资本理论企业管理理论以及行为科学管
理学现代经济学法学等理论基础以比较分析归纳演绎和实务操作相结合的研
究方法通过吸收借鉴和利用国内外有关人力资本产权理论研究成果研究的基础上
以产权理论为基础框架来开辟新经济时代人力资本产权的研究思路展开理论逻辑
体系
以舒尔茨为代表的西方学者从生产力要素的角度研究人力资本对社会经济
增长的作用但对人力资本产权问题并没有进行深入的探讨中国学者深入到生
产关系的角度开掘具有人力资本本质内涵的人力资本产权研究的新领域但存在
较大争议
论文在对人力资本产权理论的内涵进行论述时分析了人力资本与人力资本产权
的不同特征人力资本的特征主要表现在人力资本的形成内容价值能动性等方
面而人力资本产权的特征则主要表现在人力资本产权所有者的责任权利和利益
等方面确立人力资本产权的过程实际上也就是对人力资本参与企业剩余索取依据
的界定提出了推进我国人力资本产权交易市场运作的政策性建议变人才交易市
场为人力资本产权交易市场在研究人力资本产权的流动时以人力资本产权流动的
经济动力函数经济界限流动决策图等模型论证说明人力资本产权流动特征影响
因素成本途径效率和要素等基本理论问题并对狭义产权流动进行了新的解释
面对人力资本产权挑战公司治理理论的命题论文在多重代理理论基础上
探索性的阐述了谈判控制理论新观点为企业所有权安排的分析框架提供了一个
新的思路同时以人力资本与非人力资本产权博弈模型论证说明合作博弈应当成
为利益分享时的最佳选择至于两者最优配置的份额那要看两者依赖其资本内在优
势外在条件及其谈判条件决定的博弈结果
在论述人力资本专用性与企业控制权制度安排时用一个简单的三人企业博
弈模型论证说明在一个专用性人力资本与非专用性人力资本共存的企业中不管专
用性人力资本的专用程度如何出资者与专用性人力资本拥有者共同分享企业控制权
是一种有效率的制度安排而不具有任何专用性人力资本的普通雇员只可能获取由
外部劳动力市场决定的合同工资不可能参与企业控制权的分享
论文通过建立代理人的效用函数及人力资本供给的约束机制理论模型从经营者
努力水平的激励动力维度来重点探讨造成国有企业绩效低下的原因找出国有企业低
绩效真正原因在于忽视经营者人力资本产权激励约束机制的建立说明构建国有企业
人力资本产权制度及运营模式是解决国企深层次矛盾的需要是深化国企改革的突破
点并结合时代特征与中国的具体实践研究了构建人力资本产权制度问题阐述了推
进国企人力资本产权制度创新的具体运营创新模式和具体操作实施方案
论文在研究国有企业人力资本股设置的方法与步骤时通过建立一个简单的企业
生产函数理论模型来分析说明按要素对企业贡献的比例分割法及岗位价值模糊评价
法来设置国有企业的人力资本股
关键词新经济人力资本人力资本产权制度创新国有企业
Abstract
Facing the new economic era, it is unavoidable to establish the human capital property
rights. In our country, the argumentation about human capital property is extremely intense
during the recent two years, which has closely connection with our country’s practice of
enterprise reform. It is an important problem for the academia that how to apply theory of
the human capital property rig