文档介绍：蒀一、单项选择题羇1.《证券期货投资者适当性管理办法》中要求同时符合多项条件的自然人才能成为专业投资人,以下条件正确的是()。????,或者最近3年个人年均收入不低于50万元????、基金、期货、黄金、外汇等投资经历????????、投资、风险管理及相关工作经历????莄描述:投资者与产品或服务的匹配膃您的答案:A蕿题目分数:10莆此题得分:()开展一次适当性自查,形成自查报告。????????????????????膅描述:内部控制制度袁您的答案:B肀题目分数:10螅此题得分:10羂3.《证券期货投资者适当性管理办法》的核心逻辑是()。????????????????????肀描述:《办法》的定位和思路葿您的答案:D薅题目分数:10肃此题得分:、《证券期货投资者适当性管理办法》中所规定的自律组织的适当性管理职责,下列说法正确的有()。????????,供经营机构参考????《办法》规定的风险承受能力最低的投资者类别,供经营机构参考????、行业协会应督促、引导会员履行适当性义务,对备案产品或者相关服务应当重点关注低风险产品或者服务的适当性安排????芆描述:自律职责膅您的答案:C,A,B,D蒀题目分数:10莈此题得分:.《证券期货投资者适当性管理办法》解决的主要问题包括()。????????????????????羂描述:《办法》解决的主要问题袃您的答案:D,C,A,B螇题目分数:10螆此题得分:.《证券期货投资者适当性管理办法》中规定了投资者的基本分类,将投资者分为()。????????????????????羁描述:投资者基本分类***您的答案:B,C薇题目分数:10肅此题得分:、,经营机构应当提供相关资料,证明其已向投资者履行相应义务。()????芇描述:适当性义务的风险揭示袂您的答案:正确蒂题目分数:10莀此题得分:,投资者适当性制度即为投资者保护制度。()????袄描述:《办法》起草背景薀您的答案:正确蝿题目分数:10蒄此题得分:.《证券期货投资者适当性管理办法》规定经营机构要参考行业协会制定的产品或服务风险等级名录,评估相关产品或者服务的风险等级不得高于名录规定的风险等级。()????羃描述:规定产品或者服务分级的基本要求膈您的答案:正确芄题目分数:10螂此题得分:,明确投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配的具体依据、方法、流程等,严格按照内部管理制度进行分类、分级,定期汇总分类、分级结果,并对每名投资者提出匹配意见。()????蚈描述:适当性匹配的内部管理制度羅您的答案:正确螄题目分数:10腿此题得分::??题袅薂蒆一、。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得低于()。????????????????????蚃描述:内部控制材料保存期限蚀您的答案:C膀题目分数:10膆此题得分:《证券期货投资者适当性管理办法》的说法,说法错误的是()。????A.《办法》核心逻辑是强化经营机构的适当性义务????????C.《办法》的一条基本思路是要督促引导经营机构实现适当性管理理念的转变????,不适用于新三板????肂描述:《办法》解决的主要问题蕿您的答案:D羆题目分数:10蒁此题得分:.《证券期货投资者适当性管理办法》统一了产品分级主体和分级参考因素,以下说法错误的是()。??????